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林琦：在市場跌宕中成長
侃侃而談的博時基金管理有限公司的市場部人士相比，林琦略顯拘謹，有問必答但并不過多延伸。這位清華大學走出來的計算機碩士，盡管早在2000年就進入博時基金管理公司，多年歷練，卻難得地保留著一種學者式的嚴謹。從2006年開始，林琦歷任博時基金管理有限公司信息技術部副總經理、總經理。不夸張地說，他是博時基金信息化建設的見證者和實踐者。
博時基金管理有限公司，成立于1998年。經過10多年的發展，在2008年，被媒體評為中國最受尊敬基金公司。截至2008年9月30日，博時基金公司管理的資產總規模超過1500億元，累計分紅超過400億元，在國內基金公司中名列前茅，是目前我國資產管理規模最大的基金公司之一。
此外，伴隨資產管理規模的擴大，幾何級攀升的交易量對原有的思維模式下的IT架構形成了沖擊，但如何搭建國際先進水平的IT系統？這些現實而迫切的問題將博時基金公司的IT部門推到了風口浪尖。
IT助力差異化服務
“博時基金作為最早的幾家基金管理公司之一，公司從成立之初就對IT建設非常重視。”林琦表示，博時基金的信息化建設有著良好的基礎。應該說，由于國內的資產管理公司只有十年左右的歷史，IT系統發展的起始階段水平并不高。而當時整個行業的情況是，在眾多基金公司里，IT部門的定位較為簡單，他們是被動地適應業務需求，電腦系統在運行時不出錯就算是完成任務了。從1998年開始，國內的基金公司陸續成立。當時行業內的公司在信息化建設方面，主要是選擇合適的TA系統(開放式基金登記過戶系統)。據了解，TA系統可支持股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、LOF、ETF等多幣種、多品種產品登記，支持分機構、分基金的分時清算，建立以客戶為中心的賬戶體系，能夠實現面向客戶或銷售渠道的差別銷售。但這畢竟是標準產品，從信息化建設的角度來說，意味著各家基金公司呈現出同質化的狀況。
真正引發信息化建設的變革，還是2007年的證券市場大繁榮。對于一直以“外包”形式把公司的IT建設分包出去的基金公司，開始感受到信息化與金融行業的關聯度在上升。隨著業務類型的增加，每個環節都要靠IT系統來支持，業務風險最后也會體現到IT層面。而博時作為整個行業里信息化建設走得較早的基金公司，開始了新的嘗試。就博時的內部建設而言，業務不斷豐富推動其改善IT系統。投資的工具越來越多，另外，新的投資品種，比如指數期貨以及其它一些金融衍生品，會逐漸地納入到投資范圍里面來，這就對基金管理公司的風險管理提出了更高的要求。
于是，博時開始嘗試建立一套投資決策支持系統。為了建設這套系統，博時搭建了國內基金行業最早、內容最豐富的數據中心。這個數據中心整合了宏觀、行業、上市公司、賣方、博時公司內部研究、投資持倉、基金會計等基礎數據，可為價值投資和基本面分析研究提供可靠的數據保障。另外，該系統涵蓋了投資管理中研究分析、組合管理、績效評估、合規和風險控制等所有業務環節。
2008年，博時還做了一個比較大的調整。市場體系原來是以區域為主的管理架構，如今變成了以業務線條為主。這意味著，原來是以塊為主，現在是以條為主，整個銷售分成零售和機構兩條線，以更好地為兩大類客戶提供差異化的產品和服務。在對業務線條的梳理中，原有的IT系統也面臨著不能滿足需求的挑戰。占比例越來越大的機構業務，其個性化需求非常明顯，這對基金公司的風險管理、合規控制，信息披露來說，提出了新的挑戰。
業務變化的背后，都需要IT系統去支持，而且投資系統跟銷售系統，跟后臺服務系統對接，這些在以往來說，還沒有一套成熟的模板可以參考。對博時來說，打通這些系統，意味著能更精細化及精準地提供服務。
提升IT核心競爭力
金融海嘯引發了人們諸多反思。在感嘆信息化建設差距的同時，也有人認為：過于復雜的、基于新技術的金融交易系統存在弊端，甚至有人將次債危機歸咎于此。但這顯然與事實不符。要想建立具有全球化投資視野和架構的資產管理公司，除了物色國際化人才，匹配相關資源之外，與這些目標相匹配的信息系統也是必要條件。讓我們把鏡頭回放，就在2007年，突如其來的市場繁榮導致的金融行業系統癱瘓的場景，仍然歷歷在目，遠非陳年舊事。
博時基金一直注重業務部門與技術部門一起堅持創新，將信息技術與業務發展相結合，在信息系統的建設與應用方面一直保持同行業領先地位。比如，博時在基金行業內較早成功開發與應用完整的CRM(客戶關系管理)系統。在系統實施前，由于各個業務系統是各自獨立的，銷售人員無法獲取客戶的最新交易情況，管理人員對所轄范圍內的客戶情況也難以進行及時把握，并且由于信息的孤立，市場、銷售和客戶服務人員在客戶信息方面無法及時共享，造成內部工作流程的脫節。
CRM系統實施后，在公司統一的客戶數據中心基礎上，建立了統一的客戶視圖，整合了客戶溝通和服務渠道，各個相關業務部門在一個統一的業務平臺上工作，并面對一致的客戶信息，消除了各業務部門和系統的隔閡。
“我們設計的目標和理念就是一定要給人們最簡單最方便的方式。”林琦說，在IT技術應用上，博時基金注重一定要讓用戶簡單、方便地使用。例如，博時基金在行業里也是比較早推單點登錄方式的，只要用戶登錄電腦，你進入所有的系統都不要再輸入密碼。
在推進公司統一溝通平臺的過程中，博時基金也本著這樣的目標尋找方法。“首先我們技術部內部先進行試用，信息技術部對產品的接受程度比較高，相對專業知識比較豐富。”林琦解釋，IT部門的試用是前提和基礎。在IT部門內部把這個產品使用不到一個月時間后，普遍應用成熟了，然后由技術人員制作一些培訓用的PPT，再對公司的行政秘書進行培訓。在博時基金，內部有個行政秘書的指示體系，是由各部門的秘書參加，這是一個比較專業的指示體系，由所有的部門秘書參加。首先由技術人員先教會部門秘書，然后通過部門秘書再作為技術推廣人的角色把統一溝通平臺推廣到全公司。
多年的發展，博時基金已經具備了強大的IT基礎實施。博時基金在深圳、北京分設了兩個符合國家A類標準的計算機機房，互為備份保障信息安全；分別建立了雙向衛星系統和地面專線進行報盤交易，保障交易的實時高效性和準確安全性；對主要業務系統設立雙機熱備份和異地的災難備份系統，在突發情況下保證用戶端的應用連續性。
應當說，IT系統已經成為博時基金核心競爭力的有效組成部分。在信息化建設中，博時基金還與國際知名公司合作，借鑒全球金融領域內的最佳實踐以及IT戰略規劃經驗，對業務架構、應用架構、數據架構、技術架構進行了全面的規劃。在金融證券領域，由于業務的創新、風險與內部控制等方面，對IT的要求越來越高。而且由于每個環節都要靠IT來支持，所以，業務風險往往最終都會體現到IT層面上來。只有建設高效的IT平臺，才能有效控制業務風險和支持業務創新。“我們IT建設的思路一直堅持自主開發，同時尋找外部國際上知名的一些合作伙伴，尋找目前國際上業界比較流行、比較領先的技術，來推動、支持我們的IT系統的建設。”林琦說。
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