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東興證券李獻(xiàn)農(nóng)：應(yīng)急演練 守住業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最終防線
2009年05月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站上公布了《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱(chēng)指引），指引從基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信和應(yīng)用系統(tǒng)等證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。其中，電力保障、安全隔離等條款規(guī)定也在證券業(yè)內(nèi)部引起了廣泛討論。
對(duì)于這份指引，證券公司如何來(lái)解讀，中國(guó)信息主管網(wǎng)記者日前走訪了東興證券信息技術(shù)部總經(jīng)理李獻(xiàn)農(nóng)。
東興證券信息技術(shù)部總經(jīng)理 李獻(xiàn)農(nóng)
初見(jiàn)李獻(xiàn)農(nóng)，灰色格子襯衣、帶框眼鏡，透著睿智與干練。談到東興證券近來(lái)的信息化成果，李獻(xiàn)農(nóng)娓娓道來(lái)。“東興證券成立于2007年，在同行業(yè)中相對(duì)年輕，這使得我們有條件依據(jù)行業(yè)技術(shù)最新指引，在總結(jié)行業(yè)IT建設(shè)歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化我們的IT治理結(jié)構(gòu)，制定IT發(fā)展規(guī)劃，建設(shè)全新的中心機(jī)房、企業(yè)主干網(wǎng)和各類(lèi)應(yīng)用系統(tǒng)。”
“近年來(lái)，證券市場(chǎng)的快速發(fā)展與滲透，投資者維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，使得信息安全成為維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，作為一個(gè)多功能的、面向公眾的營(yíng)銷(xiāo)與業(yè)務(wù)前臺(tái)，營(yíng)業(yè)部對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)的防范能力急需系統(tǒng)化的提升，本次指引的發(fā)布恰恰發(fā)揮了提綱挈領(lǐng)的重要作用。”
指引讓信息化工作有的放矢
“針對(duì)指引中提及的‘證券營(yíng)業(yè)部與所屬證券公司之間，應(yīng)使用不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接’，東興證券的40多個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已基本達(dá)到這一要求。從我們兩年多的運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，在所有技術(shù)故障點(diǎn)中，單一運(yùn)營(yíng)商通信線路中斷或不穩(wěn)定的比例最高，多條線路的熱備幫助我們有效化解了這一技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著3G建設(shè)的全面展開(kāi)，東興證券已經(jīng)開(kāi)始在部分網(wǎng)點(diǎn)試用3G無(wú)線備份通信，作為極端情況下的應(yīng)急措施。”
“指引中對(duì)備用發(fā)電設(shè)備的相關(guān)規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部選址的影響較大。在突發(fā)情況下，備用發(fā)電設(shè)備將是稀缺資源，因此我們認(rèn)為從保障系數(shù)上看，自建備用發(fā)電設(shè)備或以協(xié)議方式向物業(yè)租用大樓公用發(fā)電機(jī)的一定發(fā)電功率要優(yōu)于向其他單位租用發(fā)電機(jī)或發(fā)電車(chē)。在近兩年網(wǎng)點(diǎn)搬遷改造中，我們努力進(jìn)行公司內(nèi)部的溝通協(xié)調(diào)，使各網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)小組普遍認(rèn)可了自建備用發(fā)電設(shè)備重要性，大部分新網(wǎng)點(diǎn)克服種種客觀條件制約，因地制宜，采用靈活辦法比較妥善地解決了備用發(fā)電設(shè)備安裝問(wèn)題。”
應(yīng)急演練有效降低信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范，李獻(xiàn)農(nóng)認(rèn)為應(yīng)急演練的重要性甚至超出設(shè)備保障，應(yīng)急演練可以有效增強(qiáng)技術(shù)人員的責(zé)任感、自信心、排查效率、操作熟練度，同時(shí)可以事先發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)隱患。
人是有惰性，而安全與惰性互為敵手，應(yīng)急演練就是要不斷喚醒和強(qiáng)化技術(shù)人員的安全責(zé)任意識(shí)。為此我們堅(jiān)持由公司信息技術(shù)部統(tǒng)一組織全轄持續(xù)性的、涉及各個(gè)分系統(tǒng)的應(yīng)急演練。
與技術(shù)應(yīng)急演練同樣重要的是業(yè)務(wù)應(yīng)急演練，因?yàn)槟承┘夹g(shù)故障在客觀上是不可預(yù)見(jiàn)的，當(dāng)技術(shù)故障發(fā)生時(shí)，業(yè)務(wù)應(yīng)急處置就成了化解風(fēng)險(xiǎn)的最后一條防線了。我們一家服務(wù)部就發(fā)生過(guò)市政施工導(dǎo)致地面通信全部中斷的技術(shù)故障，事前經(jīng)過(guò)多次培訓(xùn)和演練實(shí)踐的員工迅速行動(dòng)起來(lái)安撫客戶，讓投資者使用手機(jī)繼續(xù)進(jìn)行電話委托交易，并向自己的手機(jī)借給了沒(méi)有手機(jī)的投資者，保證了營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)秩序的穩(wěn)定和投資者權(quán)益。（責(zé)編：Lynn）
李獻(xiàn)農(nóng)精彩言論：
證券營(yíng)業(yè)部，好比一個(gè)小社會(huì)，面積不大卻要防范各種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)與隱患，因此有必要持續(xù)、系統(tǒng)性地提升證券營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見(jiàn)稿）》從信息安全角度為證券營(yíng)業(yè)部維穩(wěn)工作起到了指引作用。
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