證券行業從九十年代初到現在經歷了十幾年的高速發展。尤其是中國加入WTO以后，很多證券商認識到證券電子化建設對于提高核心競爭力的重要性，紛紛投入巨資進行電子化建設。電子商務的建設是證券電子化建設的一個重心和突破口，其根本特點在于項目化，它的建設過程實際上是項目管理和軟件工程的結合體，是一個充滿不確定因素的過程。因而如何成功地實施項目管理是擺在證券商面前的難題。筆者曾經負責某證券公司電子商務平臺建設的整個過程。本文是筆者根據自己的實踐經驗對證券電子商務平臺建設進行探討，希望能對項目管理人員有所幫助。

難在哪兒？

證券電子商務平臺建設是一個復雜的系統工程，有別于其他工程化的系統開發方法。正是證券行業自身的特點導致了其建設過程的重點在于項目管理和軟件工程的結合。

與證券電子化建設的其它方面―柜臺交易系統、電話委托系統等比較，證券電子商務平臺建設的特點如下：

1、柜臺交易系統、電話委托系統是成熟的產品，其開發過程已封閉于產品開發方內部，相應的各種風險和控制僅局限于產品開發方。券商只需購買產品的使用權就可基本無風險地應用。而電子商務建設還不能算是一個產品，只能作為單個項目來進行，項目固有的各種風險是無法回避的，必須在過程中加以控制。

2、柜臺交易系統、電話委托系統在券商的應用有其穩定性，換上一個新的系統后一段時間內無須做任何改動。而證券電子商務是證券商向客戶提供服務的平臺和手段，在證券商資源不同、技術更新、客戶服務個性化需求變化的前提下，平臺的結構和內容可能每日發生變化，因而在時間控制、變化控制、系統維護升級等方面有著與傳統系統不同的特色，必須在項目管理中更好地規范和實施。

根據筆者的實踐經驗，證券電子商務平臺建設中的項目管理，按時間順序可分為項目前期、中期、后期三個部分。其中項目前期按先后順序分為立項、可行性分析、項目資料收集、調研、項目最終評估等；項目中期按過程控制分為需求分析、系統設計、代碼設計、人員管理、組織協調、進度控制、變化控制、質量控制等，主要是應用項目管理手段和軟件工程方法進行過程控制；項目后期工作主要包括測試、驗收、維護、升級等。

這也足可看出，證券電子商務平臺建設是多個步驟、多種方法、多種手段的結合體，涵蓋了項目管理的各個過程和方法，因此項目管理的好壞就成為證券電子商務平臺建設成功與否的衡量標準。