2006年底，美國《時代》周刊“年度人物”授予了全球股民；2007年底，香港《亞洲時代周刊》“年度風云人物”的桂冠戴在了1.3億中國股民的頭上。而證券公司其實也應該戴上一頂“金冠”，正是因為他們的默默奉獻才成就了今天市場的繁榮。

　　2005年12月，中信建投證券正式成立。他們怎么也沒有想到，在接下來的2006、2007兩年中，中國證券市場迎來了最紅火的時期。從2005年12月到2008年3月，上證綜指從1100點漲到了3500點，其中一度到達了最高6100多點，日成交金額更是暴漲了近10倍。

　　宋群力，中信建投證券有限責任公司信息技術部總經理，一個在證券行業耕耘了16年的IT人，回憶起1993年，他把身體微微往后靠了靠，說道“那個時候正值證券行業信息化建設的高峰期，也是新舊交易方式替換的關鍵時期。從1993年下半年開始，手工操作已經是完全不可能了。”從此證券行業信息化建設如火如荼地開展起來。

    沒IT就別開門

　　在1992年剛剛成立的華夏證券（中信建投證券的前身），當時電腦部只有5個人，總部都沒有信息系統，只是一個辦事機構。各營業部各自為政，信息系統在各個營業部僅僅是自己有一個局域網，后臺有些業務系統而已。當時的業務非常單一，總公司主要是做投行，營業部主要是在深、滬兩個市場交易。10多年過去了，從證券行業的業務種類上來說，數量增加非常緩慢，到現在還只是深滬的A股、B股、國債等，但是，交易規則卻發生了很大的變化。

　　單從新股發行方式來看，這十幾年間就經歷了從認購股票券，到網上進行市值配售方式，再到現在的網上認購模式。由于證券公司業務流程非常長，從客戶終端到柜臺，交易以及清算系統，每一次規則的變化，都要依賴IT系統的程序來實現，信息技術部要做開發、寫程序，每個環節都有賴IT的正常運行。交易軟件要及時進行調整，有時為了配合制度的實施，要在很短的時間內就完成這種調整。

　　另一個顯著變化就是交易金額和參與人數絕對值的增加。17年間，股民人數不可思議地達到了1.3億，日成交金額由原來的一兩個億，上升到現在的接近1000億元。足足擴大了1000倍。“如此大的變化，光靠人工的操作那是絕對不可能的，IT系統已經成為證券公司賴以生存的重要工具了。可以這么說，沒有IT部門，證券公司就沒法開門營業，連開戶都做不了。”宋群力由衷地感嘆道。證券公司的IT系統的另一大特點是所承載的股票價格信息是實時波動的，因此對IT系統的實時、高效、穩定提出了更高的要求，不允許有一絲一毫的故障，否則出了問題，后果不堪設想。

    抓住機遇，重裝上陣

　　從2000年后，中信建設的IT系統進行過幾次大的變動，對于宋群力來說，記憶最深刻的就是2006、2007兩年，宋的評價是：“這次所面臨的變化是前所未有的。”由于2005年之前，華夏證券在IT系統上的投入不大，到了2006年發現明顯存在瓶頸。為此，中信建投進行了大刀闊斧的IT系統再造。由于這是一家重組的公司，從新公司成立之日起，在管理、體制上和原來的公司相比有很大的不同。

　　在IT方面改變的第一步就是建立一套垂直管理體系——全國的各個營業部信息系統全部劃歸總部的信息技術部統籌管理。由此對公司原有的幾萬臺設備進行了清理，由于很多設備都是在2000年之前購買的，從業務運行的角度來看，已經遠遠不能滿足需求了。所以從2006年到2007年10月前，以新系統替換舊系統成為IT建設重點。

　　到了2007年底，中信建投公司所有的業務系統基本上都是“新裝上陣”，從機房建設到交易系統，從網絡系統到OA系統，都進行了更新換代。信息技術部也從原來的40人增加到了現在的50多人。而客戶數，則從幾十萬猛增到300萬。一組數字就能見證這一巨變。2005年底，中信建投網上交易量不足總體交易量的30％，在線并發人數不到一萬人；到了2007年底，網上交易所占比達到了75％以上，并發人數達到16萬人有余。而上證的日交易量，也從2006年的每日300億元，一下子就躍到了每天1000億元。這對于在井噴前夜剛剛起步的中信建投來說，是一個千載難逢的機會，只要牢牢抓住這個機會，就能很快躍上新臺階，把對手遠遠地拋在后面。回憶起那段日子，宋群力感慨萬千：“從2006年到2007年10月，信息技術部幾乎就沒有休息過。工作日是工作，休息日還是工作。每天的工作時間遠遠超過10個小時。每晚12點之前離開辦公室都算早的。”
　　
　　由于證券交易每天都在進行，如果處在交易時段，很多的新系統建設及測試都是無法進行的，只能等到收市后，信息技術部的工程師才開始真正“上崗工作”。一方面要建設新系統，另一方面不能讓舊系統“趴下了”，新舊系統共同承擔著服務300萬客戶的使命。在這個過程中，考驗的是證券公司的基本功：IT架構是不是合理，規劃是不是合理，團隊的建設能不能頂住壓力，IT的建設和管理是不是夠科學。這是在考核證券公司的綜合基本功，惟一的答案就是不能有短板，各個方面都要盡量做到完美。這不是一件容易的事。在交易量一天比一天大的情況下，一旦有一秒鐘的中斷，客戶的抱怨電話就會如潮水般涌來。

　　大的方面來說，交易系統不能出問題，軟件架構的選擇就必須符合現有的業務，并能對未來業務的需求做出預判，同時要求能夠根據業務的變化隨時進行靈活的變動，達到一個“彈性”系統的目標。從小的方面考慮，比如一個插座、一個交換機都不能有任何的單點故障。

    IT成為企業發展推動力

　　盡管2007年中信IT系統建設已經告一個段落，但是誰也不能說自己的系統一點毛病也沒有。由于證券行業是一個年輕的行業，業務的規則在不斷變化中，管理的方式在不斷變化。同時，IT技術也在不斷發展中，在這樣一個動態的大環境下，信息系統不可能處在一個非常穩定的狀態中，一方面它要適應市場的發展、客戶的需要，同時還要兼顧公司的管理，所以信息技術部門永遠都處在要滿足多方面需求的狀態中。

　　據中信建投的工程師說，信息技術部的每個人都在這種壓力下，不斷地去學習。在任何業務啟動之前，他們就必須先介入進去。要做到這點，一方面是團隊中的人不斷地去學習業務方面的專業知識，另一方面還要督促供應商也要去學習。其實他們與供應商之間并不是單純的甲方、乙方的簡單關系，更重要的是一種合作關系，要讓信息系統發揮最大的價值，就必須講究精誠合作。無論對于硬件還是軟件廠商，證券公司比較看重的是他們的產品質量和服務。

　　以前證券公司都是國外的IT產品和服務一統天下，現在也有了像華三這樣的中國公司的產品進入到證券行業，并獲得了客戶的認可，為證券公司的信息系統穩定運營提供了很大支持。目前在很多企業中，CIO已經逐步進入到制定企業發展策略的團隊中。在中信建投，宋群力現在最關心的就是信息系統的價值實現。對于CIO來說，不是一個系統建完就沒事了，而是要利用這個系統來創造價值，讓信息系統成為企業持續發展的推動力。

　　另外IT部門和業務部門的理解和溝通，在證券公司的發展中也是非常重要的。2007年，幾乎所有證券公司都在做第三方存管。很多的公司都把這個作為“一把手工程”。而在中信建投這件事就是由信息技術部挑頭來做的，由他們來協調公司內部各個部門間的合作。當時從清理賬戶、梳理業務流程，到與各家銀行進行談判等諸多繁瑣的工作，都有信息技術部員工的參與，而這些工作幾乎涉及到公司的所有層面。
 
    打造高品質的服務

　　對于目前很多全國性的證券公司來說，大集中交易的方式很符合公司管理的需要，而且能夠降低成本，但是目前在這個行業中還沒有一套系統能夠支撐大集中交易模式。雖然有些券商已經采用了這種模式，但是距離真正意義上的大集中還是有一定距離。要完成這項任務需要券商和開發商之間密切溝通。在現在的技術條件上不存在對大集中交易的瓶頸，網絡、服務器等都是沒問題的，主要還是軟件上的瓶頸。

　　現在行業內的有些大集中系統，其供應商是在前幾年推出的，當時的市場環境和現在相比有一定差距，對于困難的預期也不太足。現在要把一個集中交易系統由程序補丁型，改成系統補丁型，才能真正成為大集中系統。所謂程序補丁型，主要是指現存在的形式，比如某個券商有一個交易系統，當要上新業務的時候就開始打補丁，上一個業務打一個補丁，這樣的后果是，總有一天系統會被補丁打垮。而系統補丁型則是有一整套多方面的系統，根據業務的不同，分為不同的子系統。可以根據業務的不同，依據松散耦合的特性，在增加一個業務時，增加一個子系統，而不影響別的產品，也不會影響別的業務流程。這樣的系統有可能會在未來兩年內推出。現階段，在證券行業中，技術，特別是硬件技術并不存在太多的瓶頸。畢竟證券公司是一個技術應用性公司，更多的技術障礙是在軟件系統如何滿足業務需求上的。

　　未來的證券公司之間拼的還是服務、管理。宋群力認為，并不能說成熟技術就不能創新，在證券行業恰恰就是要利用成熟技術來創新。技術是最先進的并不一定是業務所必需的。在2008年，最重要的是安全運行，做到專業化、職業化，下一步就是大集中。整合完系統后，真正促進IT的價值實現。中信建投在利用IT技術上還有一點不得不提，那就是他們的操作性CRM平臺。這是一個客戶服務和營銷平臺。與簡單的呼叫中心相比，目前的CRM平臺是與業務緊密相聯的。比如一個客戶打電話進來，希望客服人員能夠幫助委托交易。這在以前是不允許的，但是現在是可以的，由用戶輸入密碼進行確認后就能做到。

　　而另一個客戶打電話進來，座席專家可以看到客戶的持倉，并能進行簡單的分析，給客戶一些專業上的點撥。這些過程看似很簡單，其實是與后臺的系統緊密相聯的。對于未來證券公司的發展，專業化的服務將是整個行業的共識。在中國的證券市場上，交易系統的參與者是個人，人數眾多，每個人的需求也都不一樣。有人喜歡現場交易，有人則希望網上交易。這些都會慢慢出現差異。證券公司要做的只是發現市場的需求，滿足不同的要求，在管理和各個環節上都能和諧統一，不出現短板點，一方面是團隊中的人不斷地去學習業務方面的專業知識，另一方面還要督促供應商也要去學習。其實他們與供應商之間并不是單純的甲方、乙方的簡單關系，更重要的是一種合作關系，要讓信息系統發揮最大的價值，就必須講究精誠合作。

　　無論對于硬件還是軟件廠商，證券公司比較看重的是他們的產品質量和服務。以前證券公司都是國外的IT產品和服務一統天下，現在也有了像華三這樣的中國公司的產品進入到證券行業，并獲得了客戶的認可，為證券公司的信息系統穩定運營提供了很大支持。目前在很多企業中，CIO已經逐步進入到制定企業發展策略的團隊中。

　　在中信建投，宋群力現在最關心的就是信息系統的價值實現。對于CIO來說，不是一個系統建完就沒事了，而是要利用這個系統來創造價值，讓信息系統成為企業持續發展的推動力。另外IT部門和業務部門的理解和溝通，在證券公司的發展中也是非常重要的。2007年，幾乎所有證券公司都在做第三方存管。很多的公司都把這個作為“一把手工程”。

　　而在中信建投這件事就是由信息技術部挑頭來做的，由他們來協調公司內部各個部門間的合作。當時從清理賬戶、梳理業務流程，到與各家銀行進行談判等諸多繁瑣的工作，都有信息技術部員工的參與，而這些工作幾乎涉及到公司的所有層面。