招商證券是中國證券史上諸多第一的創(chuàng)造者：中國證券交易所第一批會員、第一批經(jīng)核準的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業(yè)拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網(wǎng)上交易和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的券商和國內(nèi)創(chuàng)新試點券商……但招商證券最令人記憶深刻的還是其穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力，自2004年到2008年持續(xù)盈利，是行業(yè)中僅有的三家連續(xù)五年盈利的證券公司之一。

　　創(chuàng)立于1991年的招商證券發(fā)展至今，綜合實力名列全國十強，注冊資本32.27億元，在國內(nèi)33個城市設(shè)有營業(yè)網(wǎng)點。作為我國第一批綜合性證券公司和創(chuàng)新試點證券公司，招商證券具有全面證券經(jīng)營資格，目前擁有招商證券（香港）有限公司、招商期貨有限公司，招商資本投資有限公司，控股博時基金管理公司，參股招商基金管理公司，構(gòu)建起綜合金融理財服務(wù)平臺。隨著業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，逐步建設(shè)成為金融控股集團。隨著公司IPO的啟動，將進一步增強招商證券的公司實力和知名度。

　　同時，公司以“勵新圖強、敦行致遠”為核心價值觀，以滿足客戶需求為己任，力爭以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)回報客戶，通過扎實的工作推動行業(yè)進步和中國資本市場的發(fā)展，并贏得自身的成長。

　　“敦行致遠”的管理理念

　　“敦行致遠”， 出自于《禮記•曲禮上》 “博聞強識而讓，敦善行而不怠，謂之君子”。 招商證券將自己的企業(yè)品牌觀歸納為“敦行致遠”，這意味著始終心存遠圖，崇尚行動，并且強調(diào)嚴謹務(wù)實。它深刻反映了招商證券的經(jīng)營理念，即在躁動而復(fù)雜的環(huán)境中，招商證券嚴守自己的特質(zhì)，充滿自信地要求自己以敦厚穩(wěn)重的行動去實現(xiàn)遠大理想。

　　招商證券也幫助客戶建立“敦行致遠”的投資觀念，適當(dāng)遠離純粹投機性的買賣行為，更多地著眼于中長期的投資回報，以此構(gòu)建大膽而嚴謹可行的投資策略。

　　為此，招商證券的業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，采用公司制和事業(yè)部制，主要分為機構(gòu)客戶業(yè)務(wù)、零售客戶業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、跨境服務(wù)業(yè)務(wù)、自有資金業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)支持、內(nèi)部控制和管理支持等業(yè)務(wù)管理門類。基于證券公司業(yè)務(wù)所具有的特殊性，每種業(yè)務(wù)的運作各有自己的管理規(guī)則和辦法，每種業(yè)務(wù)的組織結(jié)構(gòu)、資金來源、人員職能等要素具有很大的差異性，與之相關(guān)的管理內(nèi)容、管理方法、管理目標以及績效管理等也表現(xiàn)出明顯的不同。

　　“敦行致遠”的理念執(zhí)行

　　心存遠圖：源自于對民族復(fù)興抱有強烈使命感的“百年招商”，招商證券注定要成為中國資本市場的重要力量，并為此而不斷積聚長遠發(fā)展的能力。

　　崇尚行動：招商證券相信市場力量，相信誠信篤行是任何市場主體的百年立身之本，主動地適應(yīng)市場變化或者促成改變既定成規(guī)，為顧客創(chuàng)造更多的選擇機會。

　　嚴謹務(wù)實：招商證券深知成事艱辛，處處細心穩(wěn)重，規(guī)范工作流程，全面把控風(fēng)險，追求終極實效。

　　對于招商證券不斷增長的規(guī)模外延和日益豐富的管理內(nèi)涵，招商證券提出了“五化“戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略體現(xiàn)了全面預(yù)算管理的思想，體現(xiàn)以效益為出發(fā)點、以市場為導(dǎo)向、以財務(wù)管理體系為保障的全面預(yù)算管理的本質(zhì)。招商證券的管理戰(zhàn)略也包含了財務(wù)的核算和管理，資金管理，人力資源管理，公司上下的、橫向的、內(nèi)外的協(xié)同以及風(fēng)險管控等管理層面。通過信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和驅(qū)動，實現(xiàn)多組織、多架構(gòu)的隨需應(yīng)變的集團管控平臺，在此平臺上完成預(yù)算管理，財務(wù)核算、資金管理、人力資源管理和協(xié)同辦公等業(yè)務(wù)。

　　招商證券希望通過信息化的手段支持管理模式的不斷創(chuàng)新，改造并整合公司的信息資源，使其成為真正意義上的戰(zhàn)略資源，建立真正的數(shù)字化證券公司，提升企業(yè)的核心競爭力，并以此信息資源為基礎(chǔ)，為公司管理決策提供強大的支持，繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)集團戰(zhàn)略管理目標。

　　在系統(tǒng)選型期間，雖然不少國外大公司拿產(chǎn)品到招商證券進行演示，但招商證券認為這些產(chǎn)品都沒有很好地解決公司在實際管理中所關(guān)心的問題。招商證券財務(wù)部董事總經(jīng)理車曉昕表示：“通過考察和走訪，我們認為金蝶EAS蘊含的管控思想和設(shè)計理論，更符合我們公司的管理理念，更貼合我們的管理實踐。”

　　構(gòu)筑穩(wěn)健管控體系

　　招商證券信息化目標是：以金蝶EAS系統(tǒng)為核心，實現(xiàn)對三家分公司、一家控股公司、投資銀行總部、證券投資總部、71家營業(yè)部的財務(wù)核算；建立資金管理中心；實現(xiàn)財務(wù)委員會領(lǐng)導(dǎo)的、財務(wù)部具體負責(zé)的、歸口管理單位管理的、預(yù)算單位編制的全面預(yù)算管理體系；實現(xiàn)戰(zhàn)略人力資源升級，并和EAS實現(xiàn)流程和數(shù)據(jù)對接交換；實現(xiàn)網(wǎng)上協(xié)同費用報銷等業(yè)務(wù)。實現(xiàn)資金流、信息流、知識流的整合，為證券公司管理和決策提供及時、準確、真實、完整的信息。

　　為此，招商證券管理信息系統(tǒng)建設(shè)，具體分為三個階段：

　　第一是證券公司財務(wù)管理平臺搭建階段。主要包括利用金蝶EAS系統(tǒng)升級現(xiàn)有財務(wù)信息系統(tǒng)，制定財務(wù)管理信息化規(guī)劃，完成會計核算系統(tǒng)集中、合并會計報表管理、資金管理等財務(wù)管理信息化工作，將全資子公司、控股子公司、投資銀行總部、證券投資部、各營業(yè)部全部納入集團財務(wù)平臺管理，實現(xiàn)集團財務(wù)管理職能的全面協(xié)同，優(yōu)化和改進財務(wù)管理工作流程和管理程序。

　　第二是建立全面預(yù)算管理信息系統(tǒng)，以及在此約束下的全公司網(wǎng)絡(luò)報銷協(xié)同。招商證券的全面預(yù)算管理政策為統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級授權(quán)、歸口管理；預(yù)算主體為各獨立核算單位、各職能部室、各業(yè)務(wù)分部、各項目小組、各控股子公司；歸口管理單位為總裁辦公室、信息技術(shù)中心、市場部、人力資源部、培訓(xùn)中心、公司工會；預(yù)算范圍為業(yè)務(wù)目標預(yù)算、資金預(yù)算、資本支出預(yù)算、項目預(yù)算、財務(wù)預(yù)算等。招商證券希望通過預(yù)算的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，有效分權(quán)，對各個預(yù)算組織的精細控制，達到對整個公司各個業(yè)務(wù)層面的有效管理，實現(xiàn)管理目標。通過對預(yù)算執(zhí)行結(jié)果的分析，把握市場的發(fā)展脈絡(luò)，為及時調(diào)整經(jīng)營策略，不斷提高管理水平做好充分準備。

　　第三是升級人力資源系統(tǒng)，使績效管理數(shù)據(jù)和財務(wù)、預(yù)算數(shù)據(jù)實現(xiàn)交換和共享，并逐步改善或異構(gòu)包括e-learning在內(nèi)的管理系統(tǒng)管理流程和績效數(shù)據(jù)的交換和共享，逐步實現(xiàn)全數(shù)字化、流程驅(qū)動的先進的信息化管理。