公告日期：2013-12-24
股票代碼：000783 公司簡(jiǎn)稱：長(zhǎng)江證券 公告編號(hào)：2013-061
長(zhǎng)江證券股份有限公司關(guān)于購(gòu)買長(zhǎng)信基金管理有限
責(zé)任公司發(fā)行的相關(guān)金融產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)交易公告
本公司董事會(huì)其他董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，
或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
交易內(nèi)容：長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）分別以自有
資金5億元人民幣和650萬(wàn)美元購(gòu)買長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司（以下
簡(jiǎn)稱長(zhǎng)信基金）旗下的“長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金”和“長(zhǎng)
信-香港1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。
關(guān)聯(lián)人回避情況：本次關(guān)聯(lián)交易不存在關(guān)聯(lián)董事，不需要回避表
決。
交易影響：保障公司短期富余資金的收益率及流動(dòng)性，對(duì)公司的
資產(chǎn)狀況無(wú)重大影響。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
近年來(lái)，公司資金配置持續(xù)優(yōu)化，通過(guò)發(fā)行短期融資券補(bǔ)充了流
動(dòng)性資金。鑒于2014年債券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，公司債券投資業(yè)務(wù)規(guī)模或
繼續(xù)下降，公司存在短期富余資金。為提高公司資產(chǎn)運(yùn)作效率，保持
資金流動(dòng)性，公司擬分別以自有資金5億元人民幣和650萬(wàn)美元購(gòu)買長(zhǎng)
信基金旗下的“長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金”和“長(zhǎng)信-香港1
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。
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公司監(jiān)事田丹先生是長(zhǎng)信基金的董事長(zhǎng)，根據(jù)《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
本次關(guān)聯(lián)交易額度為5億元人民幣和650萬(wàn)美元（美元按2013年11
月29日匯率（1:6.13）折算），且公司在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的與長(zhǎng)信
基金進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額，未超過(guò)公司2012年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的
5%，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后即生效，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。
本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的
重大資產(chǎn)重組，無(wú)需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門批準(zhǔn)。
二、關(guān)聯(lián)方介紹
公司名稱：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
公司住所及辦公地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓
公司類型：有限責(zé)任公司（外商投資企業(yè)與內(nèi)資合資）
注冊(cè)地：上海
法定代表人：田丹
注冊(cè)資本：15,000萬(wàn)元
稅務(wù)登記證號(hào)碼：310115750303537
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其
他業(yè)務(wù)
主要股東：長(zhǎng)江證券股份有限公司、上海海欣集團(tuán)股份有限公司、
武漢鋼鐵股份有限公司
實(shí)際控制人：長(zhǎng)江證券股份有限公司
長(zhǎng)信基金是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金[2002]43號(hào)文
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《關(guān)于同意籌建長(zhǎng)信基金管理有限公司的批復(fù)》批準(zhǔn)，由公司出資人
民幣4410萬(wàn)元（占股49%）、上海海欣集團(tuán)股份有限公司出資人民幣
3090萬(wàn)元（占股34.33%）和武漢鋼鐵股份有限公司出資人民幣1500
萬(wàn)元（占股16.67%）共同組建，后經(jīng)2004年、2007年兩次各股東按原
比例增資擴(kuò)股，公司注冊(cè)資本變更為人民幣15,000萬(wàn)元。
長(zhǎng)信基金近三年業(yè)務(wù)發(fā)展平穩(wěn)，截至 2013 年第三季度，公司共
管理 15 只基金，其中 1 只貨幣基金、7 只股票基金、1 只混合基金、
5 只債券基金、1 只 QDII 基金，公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模為 136.01 億
元。2012 年度長(zhǎng)信基金經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入為 23,242.82 萬(wàn)元、凈利
潤(rùn)為 4,408.32 萬(wàn)元。截至 2013 年第三季度，長(zhǎng)信基金的凈資產(chǎn)為
37,005.44 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 18,159.10 萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 3,733.56
萬(wàn)元。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的的基本情況
1、長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金
該基金類別為貨幣型基金產(chǎn)品，每份面值為 1.00 元，分紅方式
為紅利再投資，該基金于 2013 年 3 月 30 日獲得《中國(guó)證券報(bào)》頒發(fā)
的“貨幣市場(chǎng)基金金牛獎(jiǎng)”。截至 2013 年三季度末，該基金的規(guī)模
為 18.97 億份。該基金 B 級(jí) 2013 年 12 月 10 日的七日年化收益率達(dá)
到 4.67%，高于公司約定存款的利率。
2、長(zhǎng)信-香港 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
該產(chǎn)品已于2013年12月10日發(fā)行，類別為混合型資產(chǎn)管理計(jì)劃，
預(yù)期發(fā)行規(guī)模1.5億元，初始銷售面值1.00元，存續(xù)期限1年，運(yùn)作方
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式為契約型定期開放式（每個(gè)季度開放一次參與和退出）。該產(chǎn)品主
要投資于在香港上市的中資股票或受惠于中國(guó)增長(zhǎng)的股票和金融衍
生品等，擔(dān)任其投資顧問(wèn)的長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理（香港）有限公司過(guò)往
投資表現(xiàn)較穩(wěn)定，旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)較好，其中，“長(zhǎng)江絕對(duì)回報(bào)中
國(guó)基金”在全球最具影響力和權(quán)威性的財(cái)經(jīng)資訊平臺(tái)彭博(Bloomberg)
發(fā)布的2012年度大中華區(qū)股票基金排行榜中，以 12.3%的回報(bào)率穩(wěn)居
參與評(píng)比的 39 只同類型基金的榜首。長(zhǎng)信-香港1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃將
采取和“長(zhǎng)江絕對(duì)回報(bào)中國(guó)基金”相同的投資策略和風(fēng)控模型，在有
效控制市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求穩(wěn)定的投資回報(bào)和業(yè)績(jī)，將已經(jīng)
過(guò)市場(chǎng)檢驗(yàn)、有效的投資策略復(fù)制到新的基金專戶產(chǎn)品中。
四、交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
1、長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金為市場(chǎng)公開發(fā)售貨幣型基
金產(chǎn)品，根據(jù)基金合同約定，其申購(gòu)價(jià)格固定為每份1.00元。
2、長(zhǎng)信-香港1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃為面向特定對(duì)象銷售的一對(duì)多專
戶產(chǎn)品，根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定，本計(jì)劃采用人民幣、美元的雙幣
種銷售，其中人民幣參與價(jià)格為開放期資產(chǎn)委托人申請(qǐng)參與當(dāng)日的資
產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值；美元參與價(jià)格為開放期資產(chǎn)委托人申請(qǐng)參與當(dāng)
日的人民幣參與價(jià)格除以當(dāng)日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美
元匯率中間價(jià)。
五、交易協(xié)議的主要內(nèi)容
1、基金名稱：長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金
基金類型：契約性開放式
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基金面值：1.00元
申購(gòu)金額：不超過(guò)人民幣5億元
支付方式：現(xiàn)金
收益分配：屬于貨幣市場(chǎng)基金，分紅方式默認(rèn)為紅利再投資。
2、基金名稱：長(zhǎng)信-香港1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
基金類型：契約型定期開放式
基金面值：1.00元
申購(gòu)金額：650萬(wàn)美元
支付方式：現(xiàn)金
收益分配：本計(jì)劃份額在合同存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配
六、涉及關(guān)聯(lián)交易的其他安排
本次關(guān)聯(lián)交易不涉及其他安排。
七、交易目的及對(duì)上市公司的影響
上述關(guān)聯(lián)交易能提高公司資產(chǎn)運(yùn)作效率，保持資金流動(dòng)性，對(duì)上
市公司資產(chǎn)情況無(wú)重大影響。
八、當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金
額
當(dāng)年年初至披露日，公司與長(zhǎng)信基金累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易
總金額為 59864.36 萬(wàn)元（含本次交易），具體明細(xì)為：
關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目 金額（元）
取得席位分倉(cāng)及代理長(zhǎng)信基金銷售基金產(chǎn)
5,572,166.69
品傭金收入
收取長(zhǎng)信基金房屋租金收入 227,400.00
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購(gòu)買長(zhǎng)信利眾分級(jí)債券 B 25,000,000.00
購(gòu)買長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券 A 27,999,000.00
長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金（擬） 500,000,000.00
長(zhǎng)信－香港1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（擬）（注） 39,845,000.00
合計(jì) 598,643,566.69
注：（擬購(gòu)買 650 萬(wàn)美元，按 11 月 29 日匯率（1：6.13）折算）
九、獨(dú)立董事事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)出具事前認(rèn)可函，認(rèn)為：本次
關(guān)聯(lián)交易在保證公司資金流動(dòng)性的前提下，既有利于提高公司資金的
使用效率，又能促進(jìn)子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，符合公司整體利益，未對(duì)公
司獨(dú)立性產(chǎn)生影響；該關(guān)聯(lián)交易價(jià)格符合關(guān)聯(lián)交易公允定價(jià)的要求，
定價(jià)依據(jù)客觀、公允、合理，不存在損害公司股東特別是中小股東利
益的情形；涉及金額未達(dá)到公司 2012 年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 5%，在董
事會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的決策范圍內(nèi)。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)出具獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為：公司董
事會(huì)對(duì)該關(guān)聯(lián)交易的審議符合有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。
本次關(guān)聯(lián)交易不存在關(guān)聯(lián)董事，不需要回避表決。該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，交易公平合理，符合上
市公司利益，沒(méi)有損害公司股東特別是中小股東的利益；同意本次關(guān)
聯(lián)交易，該關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定
的重大資產(chǎn)重組，董事會(huì)審議通過(guò)本議案后即可生效。
十、備查文件
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1、公司第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議；
2、獨(dú)立董事事前認(rèn)可函；
3、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)。
特此公告。
長(zhǎng)江證券股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十二月二十三日
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