公告日期：2013-12-24
證券代碼：000783 證券簡稱：長江證券 公告編號：2013-060
長江證券股份有限公司
第七屆董事會第一次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
長江證券股份有限公司（以下簡稱公司）第七屆董事會第一次會
議于 2013 年 12 月 23 日在武漢以現場方式召開，會議通知于 2013
年 12 月 17 日分別以書面和電子郵件形式發送至各位董事。會議應到
董事 11 人，11 位董事現場參會并行使了表決權。會議的召開符合《公
司法》及《公司章程》等有關規定。
本次會議由楊澤柱先生主持，通過了如下決議：
一、《關于選舉公司第七屆董事會董事長的議案》。
根據《公司法》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格
監管辦法》、《公司章程》等有關規定，選舉楊澤柱先生為公司第七屆
董事會董事長，任職期限與公司第七屆董事會任期一致。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
二、《關于選舉公司第七屆董事會副董事長的議案》
根據《公司法》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格
監管辦法》、《公司章程》等有關規定，選舉崔少華先生為公司第七屆
董事會副董事長，任職期限與公司第七屆董事會任期一致。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
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0 票，審議通過了本議案。
三、《關于公司第七屆董事會各專門委員會的議案》
根據《上市公司治理準則》、《證券公司治理準則》以及《證券公
司監督管理條例》等規定，公司董事會下設發展戰略委員會、風險管
理委員會、審計委員會以及薪酬與提名委員會等四個專門委員會，其
組成人員分別是：發展戰略委員會主任委員：崔少華，委員：高培勇、
俞鋒；風險管理委員會主任委員：楊澤柱，委員：戴敏云、申小林；
審計委員會主任委員：湯谷良，委員：龍翼飛、肖宏江；薪酬與提名
委員會主任委員：何德旭，委員：崔少華、盧正剛、龍翼飛。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
四、審議《關于聘任公司總裁的議案》
根據《上市公司治理準則》、《證券公司董事、監事和高級管理人
員任職資格監管辦法》等規范性文件以及《公司章程》、《公司董事會
薪酬與提名委員會工作細則》的規定，董事會同意：聘任葉燁先生為
公司總裁，任職期限與公司第七屆董事會任期一致。獨立董事就此事
宜發表了獨立意見。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
五、審議《關于聘任公司董事會秘書的議案》
根據《公司法》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格
監管辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》以及《公司章程》的規
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定，經董事長提名，董事會同意：聘任徐錦文先生為公司董事會秘書，
任職期限與公司第七屆董事會任期一致。獨立董事就此事宜發表了獨
立意見。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
六、審議《關于聘任公司執行副總裁的議案》
根據《公司法》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格
監管辦法》、《公司章程》的規定，董事會同意：聘任胡剛先生、徐錦
文先生、董臘發先生、胡曹元先生、田洪先生、陳水元先生為公司執
行副總裁，任職期限與公司第七屆董事會任期一致。獨立董事就此事
宜發表了獨立意見。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
七、審議《關于聘任公司財務負責人的議案》
根據《公司法》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格
監管辦法》和《公司章程》的規定，經總裁提名，董事會同意：聘任
陳水元先生為公司財務負責人，任職期限與公司第七屆董事會任期一
致。獨立董事就此事宜發表了獨立意見。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
八、審議《關于聘任公司合規總監的議案》
根據《證券公司治理準則》、《證券公司合規管理試行規定》、《證
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券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《關于指導證
券公司設立合規總監建立合規管理制度的試點工作方案》及《公司章
程》的規定，董事會同意：聘任董臘發先生為合規總監，任職期限與
公司第七屆董事會任期一致。獨立董事就此事宜發表了獨立意見。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
九、審議《關于聘任公司證券事務代表的議案》
根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公
司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》、《公司信息披露事務管
理制度》等有關規定，董事會同意：聘任李佳女士為公司證券事務代
表，協助董事會秘書履行相關職責，任職期限與公司第七屆董事會任
期一致。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
十、審議《關于公司購買長信基金管理有限責任公司相關金融產品的
議案》
根據《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司關聯交易管理制
度》相關規定，為了進一步提高公司資金利用效率，支持公司參股子
公司的發展，董事會同意：1、公司以自有資金購買長信基金旗下的
“長信利息收益開放式證券投資基金”和“長信-香港 1 號資產管理
計劃”；2、同意公司經營管理層在不超過人民幣 5 億元的額度內，
對公司持有“長信利息收益開放式證券投資基金”貨幣型基金產品進
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行決策；3、同意公司經營管理層運用美元資金 650 萬美元購買“長
信-香港 1 號資產管理計劃”；4、上述授權有效期自本次董事會審議
通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。獨立董事就此事宜發表了事前
認可和獨立意見。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。
十一、審議《關于公司發行證券公司短期融資券的議案》
為繼續拓寬公司融資渠道，加強流動性管理，董事會同意：1、
公司通過全國銀行間債券市場公開發行短期融資券；2、在滿足短期
融資券待償還余額不超過凈資本 60%的前提下，同意公司經營管理層
在主管機關核定的發行額度內，根據中國人民銀行頒布的《證券公司
短期融資券管理辦法》的規定，自主決定每期短期融資券的發行時機、
發行規模、發行利率、發行期限和募集資金用途等具體事項并辦理相
關手續；3、同意公司經營管理層根據凈資本變化情況向主管機關重
新申請發行總額度；4、上述授權有效期為自股東大會審議通過之日
起至本屆董事會屆滿之日止。
表決結果如下：與會董事以贊成票 11 票，反對票 0 票，棄權票
0 票，審議通過了本議案。本議案尚須提交公司股東大會審議。
十二、審議《關于公司為長江證券承銷保薦有限公司提供凈資本擔保
的議案》
為持續支持長江保薦業務做大做強，提高公司投資收益，進一步
改善公司收入結構，董事會同意：1、公司為長江保薦一次性提供最
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高不超過 2 億元人民幣的凈資本擔保承諾，僅用于彌補長江保薦經營
證券承銷業務風險資本準備不足所必須的金額；2、公司提供上述擔
保承諾的有效期自中國證監會上海監管局就本擔保承諾出具無異議
函之日起，至本屆董事會屆滿之日止；3、授權公司經營管理層在前
述擔保承諾限額和有效期內具體確定擔保承諾金額、擔保承諾期限等
事項，并辦理相關具體事宜。獨立董事就此事宜發表了獨立意見。
上述聘任人員簡歷見公告附件，《公司關于為長江證券承銷保薦
有限公司提供凈資本擔保承諾的公告》和《公司關于購買長信基金管
理有限責任公司發行的相關金融產品的關聯交易公告》刊登于 2013
年 12 月 24 日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券
日報》以及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn），相關獨立董事事前認
可 、 獨 立 意 見 刊 登 于 2013 年 12 月 24 日 的 巨 潮 資 訊 網
（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
長江證券股份有限公司董事會
二○一三年十二月二十三日
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附件
簡 歷
楊澤柱先生，1954 年出生，中共黨員，博士研究生，第十一、
第十二屆全國人民代表大會代表，中共湖北省第九屆委員會委員，現
任湖北省人大常務委員會委員，長江證券股份有限公司黨委書記、董
事長；曾任松滋縣八寶供銷社辦事員、副主任，松滋縣商業局政工股
辦事員、縣委辦公室秘書，松滋縣老城公社黨委副書記、書記，松滋
縣檢察院檢察長，松滋縣政府常務副縣長、縣委常委，巴東縣政府縣
長、縣委副書記，荊州地區（荊沙市）計委主任、黨組副書記，荊沙
市副市長，荊州市委常委、副市長、市行政學院院長，荊門市委副書
記、副市長、市行政學院院長，荊門高新技術開發區黨委第一書記，
湖北省委臺灣工作辦公室、湖北省政府臺灣事務辦公室主任，湖北省
國資委主任、黨委書記(其間：2007.04--2008.06 兼任湖北省能源集
團股份有限公司董事長；2008.08--2009.08 湖北省聯合發展投資集
團有限公司董事長；2008.12--2010.05 湖北省鄂西生態文化旅游圈
投資有限公司董事長；2009.08--2012.04 湖北省聯合發展投資集團
有限公司黨委書記），湖北省聯合發展投資集團有限公司黨委書記，
長江證券股份有限公司黨委書記。
楊澤柱先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
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等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
崔少華先生，1957 年出生，中共黨員，大學學歷，高級會計師，
現任長江證券股份有限公司副董事長；曾任吉林省延邊州財政局科
長，吉林省延邊信托投資公司副總經理，青島海爾電冰箱股份有限公
司董事會秘書、總會計師、董事、副總經理，海爾電器集團有限公司
董事，青島海爾股份有限公司副董事長，海爾集團副總裁，海爾紐約
人壽保險有限公司董事長，青島市商業銀行董事，長江證券股份有限
公司副董事長。
崔少華先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
葉燁先生，1965 年出生，中共黨員，碩士研究生學歷。現任長
江證券股份有限公司總裁，兼任長江證券承銷保薦有限公司董事長。
曾任原君安證券有限責任公司營業部總經理、副總裁、北京分公司常
務副總經理，國泰君安證券股份有限公司武漢分公司總經理、資產委
托管理總部總監，長信基金管理有限責任公司總經理，長城證券有限
責任公司總裁、黨委副書記，長江證券股份有限公司董事、總裁。
葉燁先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券交
易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無任
何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》等
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相關法律、法規和規定要求的任職條件。
胡剛先生，1967 年出生，碩士研究生學歷，高級經濟師，現任
長江證券股份有限公司執行副總裁、證券投資總部主管，兼任長江期
貨有限公司董事、長江成長資本投資有限公司董事；曾任湖北證券有
限責任公司資產管理事業部總經理助理，長江證券有限責任公司副總
裁、證券投資總部主管、金融衍生產品部主管，長江證券股份有限公
司副總裁、營銷管理總部主管，長江期貨有限公司董事長，長江證券
股份有限公司常務副總裁、常務執行副總裁。
胡剛先生，未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
徐錦文先生，1965 年出生，中共黨員，博士研究生學歷，現任
長江證券股份有限公司執行副總裁、董事會秘書、黨委副書記、紀委
書記，湖北省政協委員，兼任長江證券控股（香港）有限公司執行董
事、CEO，長江證券承銷保薦有限公司董事；曾任中國建設銀行湖北
省信托投資公司副總經理，國泰證券有限責任公司湖北分公司副總經
理、常務副總經理，國泰君安證券股份有限公司武漢分公司副總經理、
黨委副書記、營業部總經理，國盛證券有限責任公司常務副總裁、總
裁，長江巴黎百富勤證券有限責任公司董事長，長江證券有限責任公
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司副總裁、董事會秘書，長江證券股份有限公司副總裁、執行副總裁、
董事會秘書。
徐錦文先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
董臘發先生，1963 年出生，中共黨員，碩士研究生學歷，副教
授職稱，碩士研究生導師，現任長江證券股份有限公司執行副總裁、
合規總監，兼任長江期貨有限公司董事長、諾德基金管理有限公司董
事；曾任中南財經大學教師，華夏證券有限責任公司武漢分公司總經
理助理兼營業部總經理，第一證券有限責任公司營業部總經理，長江
證券有限責任公司經紀業務總部副總經理，長江證券股份有限公司營
運管理總部主管、融資融券部主管、風險管理部主管、副總裁、執行
副總裁、合規總監。
董臘發先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
胡曹元先生，1965 年出生，中共黨員、碩士研究生學歷，現任
長江證券股份有限公司執行副總裁、信息技術總部主管，兼任長江期
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貨有限公司董事；曾任華中理工大學講師，中國教育科研計算網華中
網絡中心 NIC 部主任,大鵬證券有限責任公司信息技術部開發部經
理、首席助理總經理、副總經理、總經理,大鵬網絡有限責任公司副
總經理、董事,大鵬證券有限責任公司信息技術部總經理，長江證券
有限責任公司信息技術中心總經理、信息技術總部主管，長江證券股
份有限公司營運管理總部主管、副總裁、執行副總裁。
胡曹元先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
田洪先生，1973 年出生，中共黨員，碩士研究生學歷，現任長
江證券股份有限公司執行副總裁；曾任武漢國際信托公司營業部副總
經理，武漢證券公司營業部總經理，湘財證券有限責任公司營業部總
經理，德邦證券有限責任公司經紀業務總部總經理、總裁助理，長江
證券股份有限公司零售客戶總部主管、總裁特別助理、融資融券部主
管、執行副總裁。
田洪先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券交
易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無任
何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》等
相關法律、法規和規定要求的任職條件。
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陳水元先生，1969 年出生，碩士研究生學歷，會計師、經濟師，
現任長江證券股份有限公司執行副總裁、財務負責人，兼任長江證券
承銷保薦有限公司董事，長信基金管理有限責任公司監事；曾任湖北
證券有限公司營業部財務主管、經紀事業部財務經理，長江證券有限
責任公司經紀事業部總經理助理、經紀業務總部總經理助理、營業部
總經理，長江證券股份有限公司營業部總經理、總裁特別助理、執行
副總裁、財務負責人。
陳水元先生未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券
交易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無
任何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》
等相關法律、法規和規定要求的任職條件。
李佳女士，1971 年出生，高級管理人員工商管理碩士，現任長
江證券股份有限公司董事會秘書室副主管、證券事務代表；曾任湖北
證券公司綜合人事部員工、業務主管兼公司董事會秘書，湖北證券公
司投資銀行總部業務主管、北京分部副經理兼公司董事會秘書，長江
證券有限責任公司董事會秘書處副經理、經理。
李佳女士未有受中國證監會稽查、行政處罰、通報批評及證券交
易所公開譴責的情形；與其他董事、監事候選人、高級管理人員無任
何親屬關系；不持有長江證券股份有限公司股票；符合《公司法》等
相關法律、法規和規定要求的任職條件。
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