公告日期：2013-12-24

         關于公司關聯交易事項的事前認可函

    長江證券股份有限公司（以下簡稱公司）第七屆董事會第一次會

議將于 2013 年 12 月 23 日召開，本次會議擬審議《關于公司購買長

信基金管理有限責任公司相關金融產品的議案》。根據《關于在上市

公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《深圳證

券交易所股票上市規則》以及《公司章程》、 公司關聯交易管理制度》、

《公司獨立董事制度》的有關規定，作為公司的獨立董事，我們事前

審閱了關于公司購買長信基金管理有限責任公司（以下簡稱長信基

金）相關金融產品的文件，現發表意見如下：

    一、“長信利息收益開放式證券投資基金”作為公司參股子公司

長信基金旗下的貨幣型基金產品，風險低、流動性強，歷史收益水平

較高；“長信—香港 1 號資產管理計劃”主要投資在香港上市的中資

股票、受惠于中國增長的股票和金融衍生品等，擔任其投資顧問的長

江證券資產管理（香港）有限公司過往投資表現較穩定，能有效控制

市場波動風險，旗下產品業績表現較好。該關聯交易在保證公司資金

流動性的前提下，既有利于提高公司資金的使用效率，又能促進子公

司的業務發展，符合公司整體利益，未對公司獨立性產生影響；

    二、該關聯交易標的為市場公開發售金融產品，“長信利息收益

開放式證券投資基金”根據合同約定，其申購價格固定為每份 1.00

元；長信—香港 1 號資產管理計劃”根據資產管理合同的約定，本計

劃采用人民幣、美元的雙幣種銷售，其中人民幣參與價格為開放期資
產委托人申請參與當日的資產管理計劃份額凈值；美元參與價格為開

放期資產委托人申請參與當日的人民幣參與價格除以當日中國人民

銀行最新公布的人民幣對美元匯率中間價。上述交易的定價符合關聯

交易公允定價的要求，定價依據客觀、公允、合理，不存在損害公司

股東特別是中小股東利益的情形；

    三、該關聯交易涉及金額未達到公司 2012 年度經審計凈資產的

5%，在董事會關于關聯交易事項的決策范圍內；

    四、我們同意將該議案提交公司第七屆董事會第一次會議審議。



第七屆董事會獨立董事簽字： 高培勇 湯谷良 何德旭 龍翼飛



                                   二○一三年十二月二十二日