公告日期：2013-12-24
證券代碼：000509 證券簡(jiǎn)稱：S*ST 華塑
四川大凡律師事務(wù)所、四川英特信聯(lián)合律師事務(wù)所
關(guān)于對(duì)華塑控股股份有限公司 2013 年度第五次
臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的
法律意見書
委 托 方：華塑控股股份有限公司
出 具 日：二零一三年十二月二十三日
中國(guó)成都
四川大凡律師事務(wù)所
四川英特信聯(lián)合律師事務(wù)所
四川大凡律師事務(wù)所、四川英特信聯(lián)合律師事務(wù)所
關(guān)于華塑控股股份有限公司 2013 年度第五次
臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的
法律意見書
大凡英聯(lián)意見[2013]第 005 號(hào)
致：華塑控股股份有限公司
華塑控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2013 年第五次臨時(shí)股東大
會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議于 2013 年 12 月 23 日（星期一）下午 15:00
在成都市錦江區(qū)濱江東路 9 號(hào)香格里拉大酒店 3F 樂山廳召開。四川大凡律
師事務(wù)所、四川英特信聯(lián)合律師事務(wù)所（以下合稱本所）接受公司的委托，
分別指派羅勇律師、王慧律師出席了本次股東大會(huì)。
本所律師根據(jù) 《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市
場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)[2004]3 號(hào)）、中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《關(guān)于
上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
（證監(jiān)發(fā)[2005]86 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上市公司股權(quán)分置改
革業(yè)務(wù)操作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《操作指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)
范性文件以及《華塑控股股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
的規(guī)定,對(duì)本次會(huì)議的召集召開程序、召集人資格、出席人員資格、會(huì)議表
決程序和結(jié)果等事宜進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司董事會(huì)于2013年12月2日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、《中
國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》登載了《華塑控股股份有限公司八屆董事會(huì)第三
十六次臨時(shí)會(huì)議決議公告》、《華塑控股股份有限公司關(guān)于召開2013年第五
次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的通知》、《董事會(huì)委托投票
征集函》、《獨(dú)立董事意見函》、《關(guān)于華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革
之捐贈(zèng)資產(chǎn)專項(xiàng)核查意見》、《華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革之捐贈(zèng)
資產(chǎn)專項(xiàng)核查法律意見》、《股權(quán)分置改革說明書（草案）》、《股權(quán)分置改革
說明書（草案摘要）》、《國(guó)盛證劵有限責(zé)任公司關(guān)于華塑控股股份有限公司
股權(quán)分置改革之保薦意見書》、《關(guān)于華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革
的法律意見書》（信達(dá)它字（2013）第18號(hào)）。公司股票從2013年12月2日起
繼續(xù)停牌。
公司董事會(huì)于2013年12月11日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、
《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》登載了《股權(quán)分置改革說明書（全文修訂稿）》、
《股權(quán)分置改革說明書（摘要修訂稿）》、《關(guān)于華塑控股股份有限公司股權(quán)
分置改革之補(bǔ)充保薦意見書》、《關(guān)于華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革
的補(bǔ)充法律意見書》（信達(dá)它字（2013）第18號(hào)-01）、《華塑控股股份有限
公司關(guān)于股權(quán)分置改革方案溝通協(xié)商結(jié)果暨八屆董事會(huì)第三十九次臨時(shí)會(huì)
議決議公告》、《華塑控股股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)分置改革的
補(bǔ)充意見》。公司股票于2013年12月12日復(fù)牌。
公司董事會(huì)于2013年12月13日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、《中
國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》登載了《華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革網(wǎng)
上路演公告》。
公司董事會(huì)于2013年12月18日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、《中
國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》登載了《華塑公司關(guān)于召開2013年第五次臨時(shí)股
東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的第一次提示性公告》。
公司董事會(huì)于 2013 年 12 月 19 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、
《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》登載了《華塑公司關(guān)于召開 2013 年第五次臨
時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的第二次提示性公告》、《審計(jì)報(bào)
告》（大信專審字[2013]第 14-00025 號(hào)）。公司股票自 2013 年 12 月 19 日
起停牌，至本次股權(quán)分置改革規(guī)定程序結(jié)束之日止。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)由公司
董事會(huì)召集。公司董事會(huì)在通知中載明了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、
內(nèi)容、出席會(huì)議人員范圍、登記辦法等事項(xiàng)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票、委托董事會(huì)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進(jìn)行表決。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司副董事長(zhǎng)李建生先生主持，于 2013 年
12 月 23 日（星期一）15：00 在成都市錦江區(qū)濱江東路 9 號(hào)香格里拉大酒
店 3F 樂山廳召開；另外，公司還通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向流
通股股東提供投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2013 年 12 月 19 日、12 月
20 日、12 月 23 日的 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00（即股票交易時(shí)間）。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)召集、召開的程序符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與內(nèi)容均與會(huì)議通知一致。
二、關(guān)于出席會(huì)議人員的資格、召集人的資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《管理辦法》、《操作指
引》、《公司章程》及召開本次股東會(huì)議的通知，出席本次股東會(huì)議的人員
范圍為：
1、凡截止于 2013 年 12 月 18 日下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東；
2、不能親自出席會(huì)議的股東的委托代理人（受托人不限于本公司股
東）；
3、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、保薦人代表和公司聘請(qǐng)的見證律
師；
4、其他經(jīng)公司董事會(huì)邀請(qǐng)參加本次會(huì)議的人。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》及《華塑控股股份有限公司八屆
董事會(huì)第三十六次臨時(shí)會(huì)議決議公告》、《華塑控股股份有限公司關(guān)于召開
2013 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的通知》，本次股
東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
經(jīng)核查出席本次股東大會(huì)的人員身份，本所律師確認(rèn)出席本次會(huì)議的
人員和召集人均具有合法有效的資格，符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于新提案的提出
本次會(huì)議中，公司監(jiān)事會(huì)和股東及授權(quán)代表未提出董事會(huì)關(guān)于本次臨
時(shí)股東大會(huì)通知以外的新提案。
四、本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)審議并表決如下議案：《成都麥田投資有限公司向本公司
贈(zèng)與資產(chǎn)和現(xiàn)金、公司資本公積金轉(zhuǎn)增股本和股權(quán)分置改革方案》。
（一）現(xiàn)場(chǎng)表決程序
經(jīng)審核，出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及授權(quán)代表對(duì)議案進(jìn)行了審議，以
記名投票方式進(jìn)行了表決，并按《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定
進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。現(xiàn)場(chǎng)最終表決結(jié)果如下：
1、非流通股股東表決情況（含委托董事會(huì)投票）：
同意 83,253,460 股，占參與表決的非流通股股份總數(shù)（83,253,460 股）
的 100%；反對(duì) 0 股，占參與表決的非流通股股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占
參與表決的非流通股股份總數(shù)的 0%。
2、流通股股東表決情況：
同意 44,300 股，占參與表決的流通股股東所持表決權(quán)（74,300 股）的
59.62%；反對(duì) 30,000 股，占參與表決的流通股股東所持表決權(quán)的 40.38%；
棄權(quán) 0 股，占參與表決的流通股股東所持表決權(quán)的 0%。
3、參會(huì)全體股東表決情況：
同意 83,297,760 股，占參加本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)（83,327,760
股）的 99.96%；反對(duì) 30,000 股，占參加本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.04%；棄權(quán) 0 股，占參加本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
本所律師經(jīng)審核后認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決程序、表
決方式和表決結(jié)果符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）網(wǎng)絡(luò)投票程序
本次網(wǎng)絡(luò)投票的表決票數(shù)與現(xiàn)場(chǎng)投票的表決票數(shù)均計(jì)入股東大會(huì)表決
權(quán)總數(shù)。本次會(huì)議單獨(dú)統(tǒng)計(jì)流通股股東的表決權(quán)票數(shù)和表決結(jié)果。經(jīng)審查，
參加網(wǎng)絡(luò)投票的非流通股股東 1 人，代表股份 250,000 股。流通股股東 5,798
人，代表股份 103,103,793 股，占流通股股份總數(shù)(150,906,925 股)的
68.32%，占公司總股本的 41.24%。
根據(jù)截止 2013 年 12 月 23 日 15:00 的投票統(tǒng)計(jì)，非流通股同意 250,000
股。流通股同意 93,742,762 股，占參與表決的流通股股東所持表決權(quán)
（103,103,793 股）的 90.92%；反對(duì) 9,260,231 股，占參與表決的流通股
股東所持表決權(quán)的 8.98%；棄權(quán) 100,800 股，占參與表決的流通股股東所持
表決權(quán)的 0.10%。
由于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系由深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，律師無法
確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格。
五、本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決結(jié)果
本次投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。經(jīng)
核驗(yàn)，本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：
1、全體股東表決情況：
同意 177,290,522 股，占參加本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù) 186,681,553
股）的 94.97%；反對(duì) 9,290,231 股，占參加本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
4.98%；棄權(quán) 100,800 股，占參加本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.05%。
2、流通股股東表決情況：
同意 93，787，062 股，占參與表決的流通股東所持表決權(quán)（103,178,093
股）的 90.90%；反對(duì) 9,290,231 股，占參與表決的流通股股東所持表決權(quán)
的 9.01%；棄權(quán) 100,800 股，占參與表決的流通股股東所持表決權(quán)的 0.09%。
本次股東大會(huì)審議的議案（《成都麥田投資有限公司向本公司贈(zèng)與資產(chǎn)
和現(xiàn)金、公司資本公積金轉(zhuǎn)增股本和股權(quán)分置改革方案》）已經(jīng)參加表決的
股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表
決權(quán)的三分之二以上同意。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東會(huì)議案獲得通過。
經(jīng)審核，本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《管
理辦法》、《操作指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定認(rèn)為，本次會(huì)議表決結(jié)
果合法有效。
六、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2013 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、
召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》
的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格及召集人資格合法有效；會(huì)議的表決程序、
表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式叁份。
（以下無正文）
{本頁為《四川大凡律師事務(wù)所、四川英特信聯(lián)合律師事務(wù)所關(guān)于華塑控股
股份有限公司 2013 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的
法律意見書》之簽署頁，本頁無正文}
四川大凡律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：羅勇
四川英特信聯(lián)合律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：王慧
二〇一三年十二月二十三日
