公告日期：2013-12-21
證券代碼：興業證券 證券簡稱：601377 公告編號：臨 2013-056
興業證券股份有限公司
關于召開 2014 年第一次臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示
●會議召開時間：2014 年 1 月 7 日下午 14:30
●股權登記日：2013 年 12 月 31 日
●會議召開地點：福建省福州市湖東路 268 號證券大廈 21 樓
●會議方式：現場會議
●是否提供網絡投票：否
興業證券股份有限公司董事會2013年第六次臨時會議審議通過了《關于召開
公司2014年第一次臨時股東大會的議案》，現將有關事項通知如下：
一、會議召開基本情況
1．會議召集人：公司董事會
2．會議召開時間：2014年1月7日（星期二）下午14:30
3．會議地點：福建省福州市湖東路268號證券大廈21樓
4．股權登記日：2013年12月31日（星期二）
5．會議方式：現場會議
1
二、會議審議事項
是否為特別
序號 議案
決議事項
1 《關于變更股東監事的議案》 否
2 《關于修訂<公司章程>的議案》 是
以上議案1已經公司監事會2013年第四次臨時會議審議通過，議案2已經公司
董事會2013年第二次會議審議通過，具體詳見公司于2013年12月17日及2013年8
月8日刊登在上海證券交易所網站、中國證券報、上海證券報、證券時報和證券
日報的公告。
有關股東大會文件將刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
三、出席對象
1．公司股東：截止2013年12月31日（星期二）下午15:00時在中國證券登記
結算有限責任公司上海分公司登記在冊持有本公司股票的全體股東；股東可以書
面委托代理人出席會議和參加表決，股東代理人不必是本公司股東，授權委托書
示范格式詳見附件。
2．公司董事、監事和董事會秘書等。
3．股東大會見證律師。
四、出席會議登記
1．登記辦法
擬出席本次股東大會會議的股東或股東代理人應持以下文件辦理登記：
(1) 法人股東的法定代表人出席股東大會會議的，憑本人身份證、法定代表
人身份證明書或授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶
卡辦理登記；法人股東委托代理人出席股東大會會議的，憑代理人的身份證、授
權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記。
(2) 自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理
登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、委托人
的證券賬戶卡辦理登記。
2
(3) 股東可以信函或傳真方式登記，其中，以傳真方式進行登記的股東，務
必在出席現場會議時攜帶上述材料原件并提交給本公司。
(4) 授權委托書由委托人（或委托人的法定代表人）授權他人簽署的，委托
人（或委托人的法定代表人）授權他人簽署的授權書或者其他授權文件應當經過
公證，并與上述辦理登記手續所需的文件一并提交給本公司。
(5) 參會登記不作為股東依法參加股東大會的必備條件。
2．登記時間：
2014年1月3日及1月6日，具體為每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00
至17:00。
3．登記地址及聯系方式：
地址：福建省福州市湖東路268號證券大廈17層，郵編：350003.
傳真：0591-38281508
電話：0591-38507869
五、其他
1．本次股東大會會期半天，與會股東或代理人交通、食宿等費用自理；
2．發傳真進行登記的股東，請在傳真上注明聯系電話及聯系人。
六、備查文件目錄
1．興業證券股份有限公司董事會2013年第二次會議決議；
2．興業證券股份有限公司監事會2013年第四次臨時會議決議。
興業證券股份有限公司
董 事 會
二○一三年十二月二十一日
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附件：
授 權 委 托 書
委托人名稱：
委托人（自然人）身份證號碼：
委托人股東帳號：
委托人持股數：
代理人姓名：
代理人身份證號碼：
茲委托 先生/女士代表本人/本單位出席興業證券股份有
限公司 2014 年第一次臨時股東大會，授權委托期限為自本《授權委托書》簽發
之日起至興業證券股份有限公司 2014 年第一次臨時股東大會結束之日止。代理
人代理權限為，出席興業證券股份有限公司 2014 年第一次臨時股東大會，并根
據以下指示對大會審議事項行使表決權：
序號 議案 同意 反對 棄權
1 《關于變更股東監事的議案》
2 《關于修訂<公司章程>的議案》
注：請在認為合適的欄內（“同意”、 “反對”或“棄權”）填上“○”；委托人對
于有關議案的表決未作出具體指示，視為全權委托，代理人可自行酌情對上述議
案行使表決權。
委托人簽名（蓋章）：
法定代表人（簽名）：
年 月 日
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