公告日期：2013-12-21
FINANCE & COMMERCE LAW FIRM
（所務(wù)事師律唐盛東廣 ） 書(shū)見(jiàn)意律法
廣東盛唐律師事務(wù)所
關(guān)于深圳赤灣港航股份有限公司
“11 赤灣 01”2013 年第一次債券持有人會(huì)議的
法 律 意 見(jiàn) 書(shū)
致：深圳赤灣港航股份有限公司
廣東盛唐律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）根據(jù)貴公司的委托，指派律師出
席貴公司“11 赤灣 01”2013 年第一次債券持有人會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次債券持
有人會(huì)議”），本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證
券法》、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》、其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及
《深圳赤灣港航股份有限公司 2011 年公發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“募集說(shuō)明書(shū)”）、《深圳赤灣港航股份有限公司 2011 年公司債券持有人會(huì)議
規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 會(huì)議規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供貴公司為本次債券持有人會(huì)議之目的使用，不得用于其他
任何目的。本所在此同意，貴公司可將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次債券持有人會(huì)議公
告材料，隨其他需公告的信息一并向公眾披露，本所律師將依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)
承擔(dān)責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次債券持有人會(huì)議的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)
進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)程序
經(jīng)核查，本次債券持有人會(huì)議系由貴公司“11 赤灣 01”的債券受托管理人
招商證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商證劵”）召集。為召開(kāi)本次債券持有人
會(huì)議，貴公司已于 2013 年 12 月 3 日在《證劵時(shí)報(bào)》、《大公報(bào)》以及“巨潮資
訊網(wǎng)”（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《深圳赤灣港航股份有限公司關(guān)
于召開(kāi)“11 赤灣 01”2013 年第一次債券持有人會(huì)議的通知公告》；貴公司上述
公告載明了本次債券持有人會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、召集人及主持人、會(huì)議召開(kāi)
方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)、全體債券持有人均有權(quán)出席會(huì)議并可以委托代理人
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出席會(huì)議和參加表決的說(shuō)明、債權(quán)登記日、出席會(huì)議的登記辦法、表決程序和效
力等事項(xiàng)。本次債券持有人會(huì)議于 2013 年 12 月 20 日在深圳市赤灣石油大廈 8
樓大會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì)議由招商證劵委派的代表?yè)?dān)任主席并主持。
本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議召集人的資格合法，本次債券持有人會(huì)
議在通知的時(shí)間、地點(diǎn)召開(kāi)；本次債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定 。
二、出席本次債券持有人會(huì)議人員的資格
經(jīng)核查，截至債權(quán)登記日（2013 年 12 月 11 日）交易時(shí)間（下午 15：00）
結(jié)束后、在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管名冊(cè)上登記的”11
赤灣 01”未償還債券持有人或其委托代理人均未出席本次會(huì)議。出席會(huì)議的人
員為招商證劵委派的人員、本所律師及貴公司同意的相關(guān)人員。
本所律師認(rèn)為，出席本次債券持有人會(huì)議的人員資格符合有關(guān)法律、 法規(guī)、
規(guī)范性文件和《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次債券持有人會(huì)議的表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次債券持有人會(huì)議審議事項(xiàng)為本次會(huì)議通知中所列出的《關(guān)于不
要求深圳赤灣港航股份有限公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的議案》，本期未
償還債券持有人或其代理人均未出席就前述議案進(jìn)行審議和表決。因此，該議案
的表決結(jié)果如下：同意票 0 張，占持有本期未償還債券總張數(shù)的 0%；反對(duì)票 0
張，占持有本期未償還債券總張數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 張，占持有本期未償還債券
總張數(shù)的 0%。根據(jù)《債券持有人會(huì)議規(guī)則》，由于上述議案未獲得本期未償還債
券本金總額二分之一以上表決權(quán)的債券持有人（或債券持有人代理人）同意，本
次債券持有人會(huì)議未形成有效決議。
本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議對(duì)上述議案的表決程序、表決結(jié)果符合
相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及債券持有人會(huì)議《規(guī)則》的規(guī)定，合法、有
效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定；
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本次債券持有人會(huì)議的召集人以及出席本次債券持有人會(huì)議的人員資格合法、有
效；本次債券持有人會(huì)議表決結(jié)果符合《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》
的有關(guān)規(guī)定，合法、有效。
（本法律意見(jiàn)書(shū)正本三份）
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廣東盛唐律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師：
雷正卿
丁 龍
二 O 一三年十二月二十日
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