公告日期：2013-12-21
吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司
籌資管理制度
（本制度經(jīng) 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）籌資管
理，有效控制公司籌資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司財(cái)務(wù)安全和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上
市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司章程》
（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱籌資，公司發(fā)行股票、發(fā)行公司債券、發(fā)行信托產(chǎn)品以
及向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款等方式獲得資金的行為。
第三條 公司籌資應(yīng)遵循慎重、平等、互利、自愿、誠信原則。
公司全體董事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待、嚴(yán)格控制公司籌資的風(fēng)險(xiǎn)。
第四條 本制度適用于公司、全資子公司和控股子公司。全資及控股子公司
的籌資需報(bào)公司財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理、董事會(huì)、股東大會(huì)按各自權(quán)限審批后執(zhí)行。
第二章 管理機(jī)構(gòu)和職能
第五條 籌資業(yè)務(wù)的歸口管理：
1、財(cái)務(wù)部為向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款等籌資業(yè)務(wù)的歸口管理部門。
2、證券部為發(fā)行股票、發(fā)行公司債券、發(fā)行信托產(chǎn)品籌資業(yè)務(wù)的歸口管理
部門。
第六條 公司財(cái)務(wù)部會(huì)同證券部擬定公司年度及中長期籌資方案，負(fù)責(zé)對(duì)公
司的籌資方案進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)及效益評(píng)估，負(fù)責(zé)公司籌資活動(dòng)的策劃、論證及實(shí)施。
第七條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)完善公司籌資管理制度，控制籌資風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 公司證券部負(fù)責(zé)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)重大籌資活動(dòng)提出議案并
組織評(píng)估工作，對(duì)籌資投向、資產(chǎn)重組等項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)選、策劃、論證、籌備，并
負(fù)責(zé)組織董事會(huì)、股東大會(huì)審議相關(guān)議案。
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第九條 資金投入使用后，資金使用部門和財(cái)務(wù)部須對(duì)資金的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)
督，發(fā)現(xiàn)其與籌集資金用途存在不符之處，應(yīng)及時(shí)上報(bào)主管負(fù)責(zé)人，并按照審批
決定做出調(diào)整。
第三章 籌資事項(xiàng)的審批
第十條 公司所有的籌資均應(yīng)根據(jù)籌資方案編制《籌資計(jì)劃書》，《籌資計(jì)
劃書》應(yīng)詳細(xì)說明以下內(nèi)容：
（一）籌資金額、籌資用途、籌資方式及籌資對(duì)象；
（二）籌資時(shí)機(jī)選擇、預(yù)計(jì)籌資成本、潛在風(fēng)險(xiǎn)和具體應(yīng)對(duì)措施以及償債計(jì)
劃等安排和說明；
1、公司利用銀行借款或發(fā)行債券籌集資金時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注利率風(fēng)險(xiǎn)、籌資
成本、償還能力及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司通過發(fā)行股票籌集資金時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策
風(fēng)險(xiǎn)及公司控制權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。
（三）籌資前后公司財(cái)務(wù)狀況的變化；
（四）各種籌資方式利益比較以及對(duì)籌資方式的建議等。
第十一條 財(cái)務(wù)部籌資業(yè)務(wù)審批流程如下：
（一）財(cái)務(wù)部會(huì)同證券部負(fù)責(zé)編制公司的年度籌資計(jì)劃。
（二）財(cái)務(wù)部會(huì)同法律顧問依據(jù)年度籌資計(jì)劃同金融機(jī)構(gòu)商談具體的合同條
款，內(nèi)容包括貸款期限、貸款償還方式、貸款利率和利息支付方式、信貸額度、
循環(huán)使用的信用協(xié)議、補(bǔ)償性余額以及借款條件等。
（三）財(cái)務(wù)部編制《籌資計(jì)劃書》經(jīng)主管財(cái)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理辦公
會(huì)審議后按以下流程審批：
1、審批權(quán)限
單項(xiàng)籌資金額在1000萬元以內(nèi)（含）且年度總額不超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)
的凈資產(chǎn)值的30％(含)由總經(jīng)理審批；
單項(xiàng)籌資金額在1000萬元至5000萬元（含）且年度總額不超過公司最近一次
經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的50％(含)由公司董事會(huì)審批；
單項(xiàng)金額在5000萬元以上或年度總額超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值
的50％以上的籌資由股東大會(huì)審議通過。
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公司以資產(chǎn)抵押的方式進(jìn)行長短期借款，須經(jīng)董事會(huì)審議通過。對(duì)年度資產(chǎn)
抵押總額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50%(含)的事項(xiàng)還須提交股東大會(huì)審
議。
2、財(cái)務(wù)部根據(jù)公司《合同管理制度》的規(guī)定制定和簽訂籌資合同。
3、籌資計(jì)劃發(fā)生重大變更時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)重新進(jìn)行可行性研究并履行相應(yīng)
審批程序。
第十二條 證券部籌資業(yè)務(wù)審批流程如下：
（一）證券部就籌資的方式以及資金投向進(jìn)行充分論證；
（二）證券部會(huì)同財(cái)務(wù)部編制《籌資計(jì)劃書》報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議；
（三）《籌資計(jì)劃書》報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，上報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
（四）證券部根據(jù)股東大會(huì)決議辦理相關(guān)手續(xù),選擇具備規(guī)定資質(zhì)和資信良
好的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與該機(jī)構(gòu)簽訂正式的承銷或包銷合同。
第四章 籌資的執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)管理
第十三條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照審批的方案簽訂籌資合同或協(xié)議并執(zhí)行。如籌資
環(huán)境發(fā)生重大變化的，需調(diào)整籌資方案，公司應(yīng)重新進(jìn)行可行性研究并履行相應(yīng)
的審批程序。
第十四條 公司財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)檢查籌資款項(xiàng)是否到賬、到賬款項(xiàng)數(shù)額是否與
合同規(guī)定的一致。對(duì)于籌資款項(xiàng)未能按時(shí)按量到賬，應(yīng)及時(shí)報(bào)告主管財(cái)務(wù)的公司
領(lǐng)導(dǎo)并通知銀行和證券機(jī)構(gòu)，查明原因，敦促其付款。
第十五條 公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)管理和核算籌資活動(dòng)。籌資活動(dòng)
應(yīng)遵守金融機(jī)構(gòu)借款的規(guī)定，接受金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；應(yīng)正確計(jì)算應(yīng)付利息，按期
預(yù)提和支付利息；應(yīng)按時(shí)償還債務(wù)，遵守信貸和結(jié)算紀(jì)律。
第十六條 公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合償債能力、資金結(jié)構(gòu)等，保持足夠的現(xiàn)金
流量，確保及時(shí)、足額償還到期本金、利息或已宣告發(fā)放的現(xiàn)金股利等。公司預(yù)
計(jì)到期不能歸還債務(wù)的，應(yīng)及時(shí)了解原因，并與相關(guān)部門共同制定應(yīng)急方案。籌
資期限屆滿需要展期的，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并說明原因及還款期限。
第十七條 公司對(duì)籌集的銀行借款或非銀行金融機(jī)構(gòu)借款應(yīng)按批準(zhǔn)的用途、
范圍使用，不得挪作他用。對(duì)于由于經(jīng)營環(huán)境變換確需變更資金用途的，應(yīng)經(jīng)總
經(jīng)理辦公會(huì)審議并履行相應(yīng)的審批程序。
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公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)按照《募集資金管理辦法》的規(guī)定監(jiān)控、使用募集資金。
第五章 籌資的信息披露
第十八條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)核算規(guī)定核算籌資活動(dòng)全過程，包括資金籌
集、股利和利息計(jì)提、貸款償還等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的異常現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司管理層。
財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立年度借款償還明細(xì)表，詳細(xì)載明借款或者債券的單位名稱、
金額、期限、利率、償付本金、利息等內(nèi)容，報(bào)主管財(cái)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)審核。
第十九條 公司應(yīng)嚴(yán)格利息、股利的支付、借款本金的償還的審批程序，對(duì)
利息單進(jìn)行復(fù)核檢查。
第二十條 參與公司籌資事宜的任何部門和責(zé)任人，均有責(zé)任及時(shí)將籌資的
情況向公司證券部進(jìn)行通報(bào)，并按規(guī)定提供信息披露所需的文件資料。
第六章 有關(guān)人員的責(zé)任
第二十一條 公司全體董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度及相關(guān)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定審核公司籌資事項(xiàng)，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)幕I資所產(chǎn)生
的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
第二十二條 依據(jù)本制度規(guī)定具有審核權(quán)限的公司管理人員及其他相關(guān)高
級(jí)管理人員，未按照本制度規(guī)定權(quán)限及程序擅自越權(quán)審批或簽署籌資合同或怠于
行使職責(zé)，給公司造成實(shí)際損失的，公司應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。
上述人員違反本制度，但未給公司造成實(shí)際損失的，公司仍可依據(jù)公司規(guī)定
對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。
第七章 附 則
第二十三條 本制度所稱“超過”、“不超過”不含本數(shù)。
第二十四條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十五條 本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施，修改時(shí)亦
同。本制度解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。
吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司
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二〇一三年十二月二十日
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