公告日期：2013-12-28
證券代碼：300153 證券簡稱：科泰電源 公告編號：2013-042
上海科泰電源股份有限公司
關于募投項目進展情況的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完
整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
近期有媒體關注公司募集資金投資項目的進展情況，為明確項
目的建設進度，避免投資者誤解，公司現對募集資金及募投項目情況
進行報告。
一、募集資金和募投項目簡介
上海科泰電源股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證券監
督管理委員會“證監許可[2010]1797 號”文《關于核準上海科泰電源
股份有限公司首次公開發行股票的批復》核準，上海科泰電源股份有
限公司（以下簡稱“公司”或“科泰電源”）采用網下向股票配售對象詢
價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式向社會公開
發行 2,000.00 萬股人民幣普通股（A 股），每股面值 1.00 元，實際
發行價格每股 40.00 元，募集資金總額為人民幣 80,000.00 萬元。
截至 2010 年 12 月 23 日止，本公司已收到社會公眾股東繳入的出
資款人民幣 80,000.00 萬元，扣除發行費用人民幣 63,869,595.46
元后，實際募集資金凈額為 736,130,404.54 元,其中超募資金余額
為 533,270,404.54 元。截至 2012 年 12 月 31 日，公司已累計使用
募集資金 33,102.11 萬元，尚未使用募集資金余額 434,967,313.68
元。上述資金到位情況業經天健正信會計師事務所有限公司以“天健
正信驗（2010）綜字第 090037 號”《驗資報告》驗證。本公司對募
集資金采取了專戶存儲制度。
公司募投資金承諾項目如下：
單位：萬元
承諾投資項目 募集資金承諾 調整后投資 項目達到預計可使
名稱 投資總額 總額 用狀態日期
智能環保集成電站產
18,296 18,296 2013-10-31
業化項目
研發中心項目 1,990 3,142 2013-10-31
合計 20,286 21,438
二、募集資金使用情況
公司使用超募資金的明細如下：
1、2011 年 3 月 13 日公司第一屆董事會第十八次會議審議通過
了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司以
部分超募資金 8,000.00 萬元永久性補充流動資金。
2、2011 年 6 月 7 日公司第一屆董事會第二十次會議審議通過
了《關于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案》，同意公司使用部
分超募資金 2,500.00 萬元償還銀行貸款。
3、2011 年 6 月 28 日公司第一屆董事會第二十一次會議審議通
過了《關于公司使用部分超募資金投資廣州智光節能有限公司的議
案 》， 同 意 公 司 以 超 募 資 金 出 資 對 廣 州 智 光 節 能 有 限 公 司 增 資
7,500.00 萬元, 其中 6,250.00 萬元計入注冊資本，1,250.00 萬元
計入資本公積，并批準公司簽署關于增資智光節能的《增資協議》等
相關文件。增資后，公司持有智光節能 20%股權，后者成為公司的參
股子公司。2012 年 6 月 30 日公司已全部使用超募資金對智光節能
投資 7,500.00 萬元。
4、2011 年 12 月 16 日公司第二屆董事會第三次會議決議使用
的 暫 時 補 充 流 動 資 金 7000.00 萬 元 超 募 資 金 ， 公 司 實 際 使 用
5,000.00 萬元，其余 2,000.00 萬元仍存儲于募集資金專戶，并未
使用。2012 年 6 月 8 日公司已將實際使用的 5,000.00 萬元超募資
金歸還至募集資金專戶。
5、根據公司第二屆董事會第六次會議、第二屆監事會第六次會
議審議通過的《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》，
同意公司以超募資金 7,000.00 萬元永久性補充流動資金。截止到
2012 年 9 月 30 日，相關資金已全部完成補充。
6、根據公司第二屆董事會第七次會議、第二屆監事會第七次會
議、2012 年第二次臨時股東大會審議通過的《關于增加募投項目研
發中心建設投資額的議案》，同意公司在募集資金項目 “研發中心項
目”中增加機械系統振動與噪聲重點實驗室、模塊化高效生物質能發
電系統實驗室和變頻節能混合電源系統研發實驗室的建設內容，項目
投資額由 1,990.00 萬元增加至 3,142.00 萬元，增加部分投資資金由
超募資金支出。
7、中國證監會上海監管局于 2011 年 9 月 20 日起對我公司進
行了現場專項檢查，并于 2011 年 12 月 5 日針對現場檢查中發現的
問題下發了滬證監公司字【2011】404 號《監管關注函》，對公司提
出了整改建議。根據監管部門的檢查意見，本公司將 IPO 信息披露
合同中附贈 1 至 5 年不等的常年信息披露服務匡算上市后的信息披
露費用 95.00 萬元計入長期待攤費用及管理費用，并相應調整增加
資本公積，調整后實際募集資金凈額為 737,080,404.54 元。
三、項目建設進度
2013 年 12 月 20 日，公司新建工廠及研發中心正式落成，新的
生產車間及設備、綜合辦公樓投入使用，進入試生產階段；研發中心
正式揭牌，投入正常運行；標志著公司募集資金投資項目—智能環保
集成電站產業化項目及研發中心項目基本建成。
目前公司正根據試生產情況進行設備調試和項目配套收尾工作，
開展工程造價審核，準備相關的驗收手續，配合審計機構進行募投項
目審計。
公司在定期報告中披露的募投項目建設進度為募集資金付款進
度，滯后于實際建設進度，項目建成時間與公司定期報告披露的情況
基本相符，公司將在 2013 年年度報告中對募集資金使用情況及項目
建設情況進行詳細的披露，敬請投資者關注。
特此公告
上海科泰電源股份有限公司董事會
2013 年 12 月 27 日
