公告日期：2013-12-26
海通證券股份有限公司
關于威海廣泰空港設備股份有限公司
使用部分閑置募集資金購買保本型理財產品的專項意見
海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”、“本保薦機構”）作為威海廣
泰空港設備股份有限公司（以下簡稱“威海廣泰”、“公司”）2011 年公開增發 A
股的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所中小
企業板上市公司規范運作指引》的相關要求，查閱了威海廣泰本次公開發行和公
司董事會決議相關資料，并向公司相關管理人員進行了解，對威海廣泰本次擬使
用閑置募集資金購買理財產品事項進行了核查，具體情況如下：
一、威海廣泰增發募集資金及使用情況
（一）威海廣泰公開增發情況
經中國證券監督管理委員會 2011 年 5 月 17 日“證監許可[2011]718 號”文核
準，威海廣泰于 2011 年 7 月 27 日完成了公開增發工作，采用向公司原股東優先
配售，其余部分采取網上、網下定價發行相結合的方式，通過深圳證券交易所向
社會公眾公開發行人民幣普通股(A 股)2328.0159 萬股，每股發行價格 20.06 元。
公司公開發行股票募集資金總額為 466,999,989.54 元，扣除各項發行費用，募集
資金凈額為 437,867,209.38 元。山東匯德會計師事務所有限公司（以下簡稱“山
東匯德”）對募集資金到賬情況進行審驗，并于 2011 年 8 月 2 日出具了（2011）
匯所驗字第 4-008 號《驗資報告》驗證確認。
（二）募集資金項目投資計劃及使用情況
1、募集資金項目投資計劃
根據公開增發招股說明書中關于募集資金使用計劃的安排，具體情況如下：
建設期固定資產投資 投產期投入流 達產期投入流
序 項目總投資 計劃（萬元） 動資金（萬元） 動資金（萬元）
項目名稱
號 （萬元）
第1年 第2年 第3年 第4年
高端空港裝
30,200（固定資
備及專用裝
1 產23,000，流動 11,500 11,500 5,016 2,184
備制造羊亭
資金7,200）
基地項目
1
中卓時代消 9,000（固定資
2 防裝備技術 產6,900，流動 3,450 3,450 1,498 602
改造項目 資金2,100）
國家空港地
面設備工程 7,500（固定資
3 技術研究中 產7,000，流動 2,500 2,500 2,000 500
心技術改造 資金500）
項目
合 計 46,700 17,450 17,450 8,514 3,286
2、募集資金使用情況
截至2013年12月24日，公司募集資金專用賬戶的募集資金余額合計為
47,546,313.3元，余額明細如下：
單位：元
開 戶 銀 行 募集資金專戶銀行賬號 賬戶余額 備注
中國工商銀行股份有
1614028429200136177 13,480,322.49 高端空港裝備及
限公司威海經開支行
專用裝備制造羊
威海市商業銀行股份
98104201200000000002 11,749,543.87 亭基地項目
有限公司鯨園支行
國家空港地面設備
中國銀行股份有限公
229912045263 13,157,780.82 工程技術研究中心
司威海高新支行
技術改造項目
交通銀行股份有限公 中卓時代消防裝
401006800018010017644 9,158,666.12
司威海張村支行 備技術改造項目
合 計 - 47,546,313.3 -
公司將暫時閑置募集資金購買了保本型銀行理財產品，最近一期的購買、
到期及續購具體情況如下：
2013年10月18日公司第四屆董事會第十四次臨時會議審議通過，同意使用部
分閑置募集資金購買交通銀行“蘊通財富日增利 款”集合理財計劃理財產品，
在6個月內可滾動購買，但任一時點持有未到期的理財產品總額不超過人民幣
3,000萬元；使用部分閑置募集資金購買威海市商業銀行“安心聚富（2013）30
期”保本型理財產品，理財期限60天，任一時點持有未到期的理財產品總額不超
過人民幣4,000萬元。
2
截至2013年12月16日，公司用于購買交通銀行“蘊通財富日增利 款”集
合理財計劃理財產品的資金3,000萬元及理財收益144,317.81元全部歸還并轉入
公司募集資金專用賬戶。截至2013年12月23日，公司用于購買威海市商業銀行“安
心聚富（2013）30期”保本型理財產品的資金4,000萬元及理財收益295,874.91
元全部歸還并轉入公司募集資金專用賬戶。
2013年12月16日公司第四屆董事會第十六次臨時會議審議通過，同意使用部
分閑置募集資金購買招商銀行點金公司理財“集財易”之人民幣歲月流金51383
號理財計劃產品，理財期限60天，任一時點持有未到期的理財產品總額不超過人
民幣2,600萬元。
3、募投項目實際資金需求情況及形成閑置的原因
依據募投項目投資計劃和工程款項的支付進度安排，公司預計 2013 年四季
度至 2014 年 4 月末募集資金投資項目的實際資金需求不超過 1,900 萬元。在保
證募集資金項目建設和使用的前提下，公司預計在 2014 年 4 月末之前將存在
2,500 萬元以上的募集資金閑置情況。
（三）本次使用部分閑置募集資投資理財產品的基本情況
根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監管要求》的有關規定，本著股東利益最大化原則，為提高募
集資金使用效率，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，公
司擬使用部分閑置募集資金選擇適當的時機，階段性投資于安全性、流動性較高
的保本型銀行理財產品，產品明細如下：
擬使用部分閑置募集資金購買威海市商業銀行“機構特約（2013）14 期”
保本型理財產品，理財期限 90 天，任一時點持有未到期的理財產品總額不超過
人民幣 2,500 萬元。
1、發行主體
理財產品的發行主體為威海市商業銀行股份有限公司，該發行主體與我公司
沒有關聯關系。
2、保本承諾
發行主體威海市商業銀行股份有限公司為威海市商業銀行“機構特約（2013）
14 期”提供保本說明。
3
“機構特約（2013）14 期”理財產品系威海市商業銀行股份有限公司公開
發行的一款理財產品，根據威海市商業銀行人民幣理財產品說明書對該產品的說
明，明確標明收益類型為保本浮動收益型。若用戶購買該理財產品造成本金損失，
銀行予以承擔。
3、理財產品品種
為控制風險，投資的品種為威海市商業銀行“機構特約（2013）14 期”，
該理財計劃為低風險、短期（90 天）的保本型銀行理財產品。
公司不會將該等資金用于向銀行等金融機構購買以股票、利率、匯率及其衍
生品種為主要投資標的的理財產品。
4、主要條款：
（1）產品概述
產品名稱：機構特約（2013）14 期
投資運作期限：90 天
預期年化收益率：5.3%（扣除托管費、銷售費等費用后）
（2）投資范圍及種類
本理財計劃所募集的資金，投資于信用級別較高的金融工具，包括國債、政
策性金融債、央行票據、銀行間市場流通的信用評級不低于 AA 級別的信用類債
券及債券回購、同業拆借、同業存放等貨幣市場工具，并以投資對象的轉讓價款
或到期兌付的本金及利息作為兌付理財產品本金及收益的來源。
（3）投資比例
本期理財產品主要投資于國債、政策性金融債、央行票據、銀行間市場流通
的信用評級不低于 AA-級別的信用類債券，比例為 0-100%；投資于債券回購、同
業拆借、同業存放等貨幣市場工具，比例為 0-100%。
（4）投資團隊
資金管理人：威海市商業銀行
資金托管人：工商銀行山東省分行
債券托管人：南京銀行
5、決議有效期
自董事會審議通過之日起至該產品到期內有效。
4
6、購買額度
公司擬購買額度不超過人民幣 2,500 萬元威海市商業銀行“機構特約（2013）
14 期”保本型理財產品（90 天）。
上述銀行理財產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或
用作其他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報交易所備案并公
告。
7、投資風險及風險控制措施
1）投資風險
盡管上述保本型銀行理財產品屬于低風險投資品種，本金有充分保證，但金
融市場受宏觀經濟的影響較大，該理財產品收益率也會因此受市場波動影響。
2）針對投資風險，擬采取措施如下：
①在額度范圍內公司董事會授權總經理行使該項投資決策權并簽署相關合
同文件，公司財務總監、董事會秘書負責組織實施，公司財務部、董事會辦公室
具體操作。公司將及時分析和跟蹤理財產品的投向，嚴格控制投資風險。
②公司獨立董事、監事會有權對上述閑置募集資金使用情況進行監督與檢
查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
③公司將根據深圳證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財
產品投資以及相應的損益情況。
二、本保薦機構的核查結論
經核查，本保薦機構認為：
威海廣泰使用2,500萬元閑置募集資金購買威海市商業銀行“機構特約
（2013）14期”理財產品，該項閑置募集資金使用經過公司董事會、監事會審議，
獨立董事發表了同意的獨立意見，履行了必要的程序。本次使用部分閑置募集資
金購買保本型理財產品有利于提高資金使用效率，在保證資金安全的同時獲得一
定的投資效益，發行主體威海市商業銀行股份有限公司也為此理財計劃出具了保
本說明。不存在變相改變募集資金使用用途的情形，同時對威海廣泰募集資金投
資項目實施也不存在影響。本保薦機構同意威海廣泰利用部分閑置募集資金購買
銀行理財產品，并按購買情況履行相應的審批程序和信息披露義務。
（以下無正文）
5
（此頁無正文，為海通證券股份有限公司關于威海廣泰空港設備股份有限公司使
用部分閑置募集資金購買保本型理財產品的專項意見的簽字蓋章頁）
保薦代表人簽字：
汪曉東 張 剛
海通證券股份有限公司
2013 年 月 日
6
