公告日期：2013-12-26
證券代碼：002080 證券簡(jiǎn)稱：中材科技 公告編號(hào)：2013－054
中材科技股份有限公司
關(guān)于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
特別提示：
1、本次解除限售股份的數(shù)量為 243,013,600 股，占公司股份總數(shù)的 60.75%，
其中 100,000,000 股為公司 2010 年非公開(kāi)發(fā)行的股份，占公司股份總數(shù)的 25%；
143,013,600 股為公司 2010 年非公開(kāi)發(fā)行中，公司控股股東中國(guó)中材股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“中材股份”）由于觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)豁免的原因?qū)χ皳碛?的公司股份承諾限售的股份，占公司股份總數(shù)的 35.75%。
2、本次解除限售股份的上市流通日為 2013 年 12 月 30 日。
一、公司 2010 年非公開(kāi)發(fā)行股票情況及股本變動(dòng)情況
2010 年 12 月 7 日，中材科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“中材科
技”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2010]1702 號(hào)”文核準(zhǔn)，向三家特
定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行 5,000 萬(wàn)股人民幣普通股股票（A 股），其中中國(guó)中材股份有
限公司認(rèn)購(gòu) 37,142,343 股，中國(guó)三峽新能源公司認(rèn)購(gòu) 8,571,771 股，以及中節(jié)投
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司認(rèn)購(gòu) 4,285,886 股。2010 年 12 月 30 日，公司完成該次非公開(kāi)
發(fā)行股票的發(fā)行并在深圳證券交易所上市。上述三名發(fā)行對(duì)象承諾對(duì)本次非公開(kāi)
發(fā)行認(rèn)購(gòu)的公司股份自本次非公開(kāi)發(fā)行股份上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
本次非公開(kāi)發(fā)行中，公司控股股東中國(guó)中材股份有限公司由于認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行
的股份觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)豁免的原因，對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行前擁有權(quán)益的
71,506,800 股中材科技股份承諾限售，承諾自本次非公開(kāi)發(fā)行股份上市之日起 36
個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
2011 年 4 月 20 日，公司 2010 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2010 年度利
潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，決定以公司總股本 20,000 萬(wàn)股為基
數(shù)，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3 元人民幣（含稅），同時(shí)以資本公積金向全體股東每
10 股轉(zhuǎn)增股本 10 股。完成本次權(quán)益分派后，公司總股本增至 400,000,000 股，
限售股增至 243,013,600 股，其中 2010 年非公開(kāi)發(fā)行的限售股增至 100,000,000
股；2010 年非公開(kāi)發(fā)行中，中材股份由于觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)豁免的原因承
諾限售的股份增至 143,013,600 股。
二、限售股份持有人履行承諾情況
（一）申請(qǐng)解除股份限售股東做出的承諾
1、中材股份承諾：（1）自股份公司領(lǐng)取《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)
照》之日（以下簡(jiǎn)稱“股份公司成立之日”）起，本公司不會(huì)直接或間接在中國(guó)
境內(nèi)、境外從事與股份公司的業(yè)務(wù)范圍相同、相近或相似的，對(duì)股份公司業(yè)務(wù)構(gòu)
成或可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)；（2）自股份公司成立之日起，本公司有直接
及間接控制權(quán)的任何附屬子公司、控股公司及該等附屬子公司、控股公司的任何
下屬公司亦不在中國(guó)境內(nèi)、境外直接或間接地從事或參與任何在商業(yè)上對(duì)股份公
司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)及活動(dòng)； 3）對(duì)本公司因違反本承諾（上
述第一條及第二條所述承諾）而給股份公司造成的任何經(jīng)濟(jì)損失，本公司將給予
股份公司及時(shí)、完全及充分的經(jīng)濟(jì)賠償。
2、中材股份承諾：（1）對(duì)非公開(kāi)發(fā)行中認(rèn)購(gòu)的中材科技的股份，自公司本
次非公開(kāi)發(fā)行股份上市之日（2010 年 12 月 30 日）起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓；（2）
對(duì)非公開(kāi)發(fā)行前擁有權(quán)益的中材科技的股份，自公司本次非公開(kāi)發(fā)行股份上市之
日（2010 年 12 月 30 日）起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
3、中國(guó)三峽新能源公司及中節(jié)投資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司承諾：對(duì)非公開(kāi)發(fā)行中
認(rèn)購(gòu)的中材科技的股份，自公司本次非公開(kāi)發(fā)行股份上市之日（2010 年 12 月 30
日）起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
（二）股東履行承諾情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾。除上述承諾外，無(wú)其
他承諾。
三、股東非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金及公司對(duì)股東違規(guī)擔(dān)保情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東未發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情形，公
司也不存在對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情況。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日為 2013 年 12 月 30 日；
2、本次解除限售股份的數(shù)量為 243,013,600 股，占公司股份總數(shù)的 60.75%，
其中 100,000,000 股為公司 2010 年非公開(kāi)發(fā)行的股份，占公司股份總數(shù)的 25%；
143,013,600 股為 2010 年非公開(kāi)發(fā)行中，中材股份由于觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)豁
免的原因承諾限售的股份，占公司股份總數(shù)的 35.75%；
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)共 3 人；
4、本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：
所持限售股份 本次解除限售
序號(hào) 限售股份持有人名稱 股份性質(zhì)
總數(shù)（股） 數(shù)量（股）
74,284,686 74,284,686 非公開(kāi)發(fā)行限售股
1 中國(guó)中材股份有限公司 觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)豁
143,013,600 143,013,600
免的原因承諾限售的股份
2 中國(guó)三峽新能源公司 17,143,542 17,143,542 非公開(kāi)發(fā)行限售股
3 中節(jié)投資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 8,571,772 8,571,772 非公開(kāi)發(fā)行限售股
合 計(jì) 243,013,600 243,013,600
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；
2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
3、股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)數(shù)據(jù)表。
特此公告。
中材科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一三年十二月二十六日
