公告日期：2013-12-26
北京國楓凱文律師事務(wù)所
關(guān)于成都三泰電子實(shí)業(yè)股份有限公司
2013 年第二次臨時(shí)股東大會的法律意見書
國楓凱文律股字[2013]A0326 號
致：成都三泰電子實(shí)業(yè)股份有限公司（貴公司）
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱
“《股東大會規(guī)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管
理辦法》）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《執(zhí)業(yè)
規(guī)則》）及貴公司章程（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，本所指派律師出
席貴公司 2013 年第二次臨時(shí)股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并出具本
法律意見書。
本所律師已經(jīng)按照《股東大會規(guī)則》的要求對貴公司本次股東大會的真實(shí)性、
合法性進(jìn)行核查并發(fā)表法律意見；本法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述
及重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會的其他信息披露資料
一并予以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
根據(jù)《證券法》第二十條第二款、《股東大會規(guī)則》第五條和《管理辦法》、
《執(zhí)業(yè)規(guī)則》的相關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，本所律師對貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具
法律意見如下：
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一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會由貴公司第三屆董事會第二十六次會議決定召開并由
董事會召集。貴公司董事會于2013年11月30日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）網(wǎng)站公開發(fā)布了《成都三泰
電子實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于召開2013年第二次臨時(shí)股東大會的通知》之公告，并
于2013年12月23日發(fā)布《關(guān)于召開2013年第二次臨時(shí)股東大會的提示性通知》。
上述公告載明了本次股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)，股東有權(quán)親自或委托代理人出
席股東大會并行使表決權(quán)，股權(quán)登記日及登記辦法、網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間及方式、聯(lián)
系地址、聯(lián)系人等事項(xiàng)，同時(shí)列明了本次股東大會的審議事項(xiàng)并對本次股東大會
議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（二）本次股東大會的召開
本次股東大會以現(xiàn)場投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式召開。
本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2013 年 12 月 25 日 14：30 在四川成都市金牛區(qū)
迎賓大道興盛西路 8 號成都酈灣國際酒店六樓（沙龍廳）如期召開，由貴公司董
事長補(bǔ)建先生主持。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為
2013 年 12 月 25 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票
系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2013 年 12 月 24 日 15:00 至 2013 年 12 月 25
日 15:00 的任意時(shí)間。
經(jīng)查驗(yàn)，貴公司董事會已在本次股東大會召開前按照相關(guān)規(guī)定以公告方式通
知全體股東，本次股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)及會議內(nèi)容與該等公告所載明的相
關(guān)內(nèi)容一致。
2
綜上所述，本次股東大會的通知和召集、召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及貴公司章程的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人和出席會議人員的資格
本次股東大會的召集人為貴公司董事會，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及貴公
司章程規(guī)定的召集人的資格。
根據(jù)出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東簽名冊及授權(quán)委托書、證券賬戶等資
料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東的委托代理人共計(jì)14人，代表股份
147,683,063股，占貴公司股份總數(shù)的39.94%；除貴公司股東及股東代理人外，
出席和列席本次股東大會的人員還有貴公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員、保
薦機(jī)構(gòu)代表及本所經(jīng)辦律師。經(jīng)查驗(yàn)，上述出席本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資
格符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和貴公司章程的規(guī)定，合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司統(tǒng)計(jì)并經(jīng)貴公司核查確認(rèn)，通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參
加本次股東大會的股東共計(jì) 186 人，代表股份 25,530,329 股，占貴公司股份總
數(shù)的 6.90%。上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
據(jù)此，本次股東大會出席現(xiàn)場會議以及通過網(wǎng)絡(luò)投票有效表決的股東及股東
的委托代理人共計(jì)200名，代表股份173,213,392股，占貴公司股份總數(shù)的46.84%。
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會召集人和出席、列席會議人員的資格符合相關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件及貴公司章程的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序以及表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會審議及表決的議案為貴公司已公告的會議通知中所列
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出的全部議案，本次股東大會沒有股東或股東的委托代理人提出新的議案。本次
股東大會審議并經(jīng)逐項(xiàng)表決，作出了如下決議：
1、審議并通過《關(guān)于公司符合申請配股條件的議案》；
2、審議并通過《關(guān)于公司配股方案的議案》：
2.1 本次配股的種類.面值
2.2 本次配股的基數(shù).比例及數(shù)量
2.3 本次配股的價(jià)格和定價(jià)原則
2.4 本次配股的發(fā)行對象
2.5 本次配股的募集資金用途
2.6 本次配股前滾存未分配利潤的分配安排
2.7 本次配股的承銷方式
2.8 本次配股的發(fā)行時(shí)間
2.9 本次配股相關(guān)決議的有效期
3、審議并通過《關(guān)于前次募集資金使用情況的報(bào)告的議案》；
4、審議并通過《關(guān)于公司配股募集資金運(yùn)用可行性研究報(bào)告的議案》；
5、審議并通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司配股事宜的議
案》；
6、審議并通過《關(guān)于修訂<募集資金管理辦法>的議案》。
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會以現(xiàn)場記名投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式進(jìn)
行。現(xiàn)場選舉 2 名股東代表為計(jì)票人，1 名監(jiān)事為監(jiān)票人，本所律師與計(jì)票人、
監(jiān)票人共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票。現(xiàn)場會議表決票當(dāng)場清點(diǎn)，經(jīng)與網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果
合并統(tǒng)計(jì)確定最終表決結(jié)果后，予以公布。
會議記錄由出席本次股東大會的貴公司董事、董事會秘書、會議主持人簽署，
會議決議由貴公司董事簽署。
綜上所述，本次股東大會表決程序以及表決結(jié)果符合現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件及貴公司章程的規(guī)定，合法有效。
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四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的通知、召集和召開程序符合現(xiàn)行
有效的法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件及貴公司章程的規(guī)定；
本次股東大會的召集人和出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序以及表
決結(jié)果均合法有效。
本法律意見書正本一式叁份。
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（此頁無正文，為《北京國楓凱文律師事務(wù)所關(guān)于成都三泰電子實(shí)業(yè)股份有限公
司2013年第二次臨時(shí)股東大會的法律意見書》的簽署頁）
負(fù) 責(zé) 人
張利國
北京國楓凱文律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師
臧 欣
溫 慧
2013 年 12 月 25 日
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