公告日期：2013-12-26
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
獨立董事關于股票期權激勵計劃的投票委托征集函
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司股權
激勵管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定并根據蘇州蘇大
維格光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“蘇大維格”）其他獨立董事
的委托，獨立董事楊政先生作為征集人就公司于 2014 年 1 月 13 日召開的 2014
年第一次臨時股東大會中《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股票期權
激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關于<蘇州蘇大維格光電科技股
份有限公司股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關于提請股
東大會授權董事會辦理股票期權激勵計劃相關事宜的議案》上述三項議案向公
司全體股東征集投票權。
中國證監會、深圳證券交易所及其他政府部門未對本征集函所述內容真實
性、準確性和完整性發表任何意見，對本征集函的內容不負有任何責任，任何
與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
1、本人楊政作為征集人，按照《管理辦法》的有關規定及其他獨立董事的
委托就公司 2014 年第一次臨時股東大會中《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份
有限公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關于<蘇州蘇
大維格光電科技股份有限公司股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議
案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股票期權激勵計劃相關事宜的議案》
上述三項議案征集股東委托投票權而制作并簽署本征集函。
2、征集人保證本征集函不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任，保證不會利用本次征集投票權從事內
幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。
3、本次征集委托投票權行動以無償方式公開進行，在中國證監會指定的網
站上公告。
4、征集人本次征集投票權已獲得公司其他獨立董事同意，本征集函的履行
不違反法律、法規、《公司章程》或公司內部制度中的任何條款或與之產生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項
1、基本情況
公司名稱：蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
股票簡稱：蘇大維格
股票代碼：300331
公司法定代表人：陳林森
公司董事會秘書：姚維品
公司聯系地址：蘇州工業園區科教創新區新昌路 68 號
公司郵政編碼：215123
公司電話：0512-62868882
公司傳真：0512-62589155
公司互聯網網址：http://www.svgoptronics.com
公司電子郵箱：info@svgoptronics.com
2、征集事項
由征集人向蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股東征集公司 2014 年第一
次臨時股東大會《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股票期權激勵計劃
（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
司股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關于提請股東大會授
權董事會辦理股票期權激勵計劃相關事宜的議案》的投票權。
三、擬召開的 2014 年第一次臨時股東大會基本情況
關于本次臨時股東大會召開的詳細情況，請詳見中國證監會創業板指定信
息披露網站上公告的《蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司關于召開 2014 年第
一次臨時股東大會的通知》。
四、征集人基本情況
（一）本次征集投票權的征集人為公司現任獨立董事楊政先生，楊政先生
基本情況如下：
1954 年出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，南京大學國內訪
問學者，教授、注冊會計師。1969 年至 1973 年在解放軍 5757 部隊服役，1973
年至 1975 年在南陵化肥廠工作，1975 年至 1978 年在南陵縣廣播局工作，1978
年至 1982 年在安徽大學經濟系學習，1982 年至 1987 年在蕪湖市委黨校工作，
1987 年至今在南京審計學院工作，其中 1994 年至 1995 年在南京大學做訪問學
者，現任南京審計學院會計學院院長。目前楊政先生還擔任全國審計信息化標
準化技術委員會委員，安徽鑫科新材料股份有限公司獨立董事，江蘇華西村股
份有限公司獨立董事，安徽神劍新材料股份有限公司獨立董事。2008 年至今任
本公司獨立董事。楊政先生未持有公司股份；與持有公司 5%以上股份的股東、
其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系；未受過中國證監會及其他有
關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《創業板上市公司規范運作指引》第
3.1.3 條所規定的情形。楊政先生已經取得深圳證券交易所獨立董事資格證書。
（二）征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的
重大民事訴訟或仲裁。
（三）征集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協議或
安排；其作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其
關聯人之間及本次征集事項之間不存在任何利害關系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為蘇大維格的獨立董事，出席了公司第二屆董事會第十二次會議
及第二屆董事會第十五次會議，并且對《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限
公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關于<蘇州蘇大維
格光電科技股份有限公司股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、
《關于提請股東大會授權董事會辦理股票期權激勵計劃相關事宜的議案》投了
贊成票。
六、征集方案
征集人依據我國現行法律、行政法規和規范性文件以及《公司章程》規定
制定了本次征集投票權方案，其具體內容如下：
（一）征集對象：截至 2014 年 1 月 6 日下午 15:00 收市后，在中國證券登
記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。
（二）征集時間：自 2014 年 1 月 9 日至 2014 年 1 月 10 日（上午 9：00—
11：30，下午 14：00—17：00）。
（三）征集方式：采用公開方式在中國證監會創業板指定信息披露網站發
布公告進行投票權征集行動。
（四）征集程序和步驟
截至 2014 年 1 月 6 日下午 15:00 收市后在中國證券登記結算有限責任公司
深圳分公司登記在冊的全體流通股股東可通過以下程序辦理委托手續：
第一步：征集對象決定委托征集人投票的，應按本征集函附件確定的格式
和內容逐項填寫獨立董事征集投票權授權委托書（以下簡稱“授權委托書”）。
第二步：簽署授權委托書并按要求提交以下相關文件：
1、委托投票股東為法人股東的，應提交法人營業執照復印件、法定代表人
身份證復印件、授權委托書原件、股東賬戶卡復印件；法人股東按本條規定的
所有文件應由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
2、委托投票股東為個人股東的，應提交本人身份證復印件、授權委托書原
件、股東賬戶卡復印件；
3、授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經公證機關公證，
并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人
簽署的授權委托書不需要公證；
第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關文件后，應在征集時間
內將授權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本征
集函指定地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦
公室收到時間為準。委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收
件人為：
地址：蘇州工業園區科教創新區新昌路 68 號
收件人：蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司董事會辦公室
電話：0512-62868882-898
傳真：0512-62589155
郵政編碼：215123
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系電話和聯系
人，并在顯著位置標明“獨立董事征集投票權授權委托書”。
第四步：由見證律師確認有效表決票：
律師事務所見證律師將對法人股東和個人股東提交的前述所示的文件進行
形式審核。經審核確認有效的授權委托書將由見證律師提交征集人。
（五）委托投票股東提交文件送達后，經審核，全部滿足下述條件的授權
委托將被確認為有效：
1、已按本征集函征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點；
2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；
3、股東已按本征集函附件規定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明
確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委托書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
七、其他
1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現場會議登記時間截止
之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的
授權委托自動失效；
2、股東重復委托且授權內容不同的，以委托人最后一次簽署的委托為有效。
不能判斷委托人簽署時間的，以最后收到的委托為有效；對同一事項不能多次
進行投票。出現多次投票的（含現場投票、委托投票、網絡投票），以第一次投
票結果為準；
3、由于征集投票權的特殊性，見證律師僅對股東根據本征集函提交的授權
委托書進行形式審核，并不對授權委托書及相關文件上的簽字和蓋章是否確為
股東本人簽字或蓋章進行實質審核，符合本征集函規定形式要件的授權委托書
和相關證明文件將被確認為有效。因此，特別提醒股東注意保護自己的投票不
被他人侵犯。
特此公告。
征集人： 楊政
2013 年 12 月 26 日
附件：
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
獨立董事征集投票權授權委托書
本人/本公司作為委托人確認在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為
本次征集投票權制作并公告的《蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司獨立董事
關于股票期權激勵計劃的投票委托征集函》全文、《蘇州蘇大維格光電科技股份
有限公司關于召開 2014 年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本
次征集投票權等相關情況已充分了解。在現場會議報到登記之前，本人/本公司
有權隨時按獨立董事關于股票期權激勵的投票委托征集函確定的程序撤回本授
權委托書項下對征集人的授權委托，或對本授權委托書內容進行修改。
本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托蘇州蘇大維格光電科技股份有限
公司獨立董事楊政先生作為本人/本公司的代理人出席蘇州蘇大維格光電科技股
份有限公司 2014 年第一次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審
議事項行使投票權。
本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見：
表決意見
序號 表決事項
同意 反對 棄權
《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
1 司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其
摘要的議案》
1.1 股票期權激勵計劃的目的
1.2 激勵對象的確定依據和范圍
1.3 股票期權激勵計劃的股票來源和股票數量
1.4 激勵對象的股票期權分配情況
股票期權激勵計劃的有效期、授權日、等
1.5
待期、可行權日和禁售期
股票期權的行權價格和行權價格的確定方
1.6
法
1.7 激勵對象的獲授條件和行權條件
1.8 股票期權激勵計劃調整的方法和程序
1.9 股票期權的會計處理及對公司業績的影響
公司實行股票期權激勵計劃的程序、授予
1.10
股票期權及激勵對象行權程序
1.11 公司與激勵對象各自的權利義務
1.12 股票期權激勵計劃變更、終止
《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
2 司股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂
稿）>的議案》
《關于提請股東大會授權董事會辦理股票
3
期權激勵計劃相關事宜的議案》
委托人簽名（蓋章）：
委托人身份證號碼（營業執照號碼）：
委托人證券賬戶：
委托人持股數量：
委托人聯系方式：
委托書簽署日期： 年 月 日
委托有效期限：自簽署日至本次臨時股東大會結束
注 1:上述審議事項，委托人可在“同意”、“反對”或“棄權”欄內劃“√”
作出指示；如在同意、反對、棄權中選擇超過一項或未選擇的，則征集人將認
定該項議案授權委托無效。
注 2：授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效；單位委托必須加
蓋單位公章。
