公告日期：2013-12-26
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
關(guān)于對(duì)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的修訂說明
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“蘇大維格”）
于 2013 年 9 月 5 日召開第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《蘇州蘇大維
格光電科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等議案，相關(guān)文件
已于 2013 年 9 月 6 日刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。根據(jù)中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)溝通反饋意見，公司對(duì) 2013 年 9 月 6 日披露的《股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》進(jìn)行了調(diào)整和說明。本次《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《考核管理辦法》）調(diào)整和說明的主要內(nèi)容如下：
一、對(duì)《考核管理辦法》“三、考核范圍”進(jìn)行了修訂
修訂前：
三、考核范圍
本辦法適用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的所有激勵(lì)對(duì)象，包括但不限于公司董
事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司整體業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的其
他骨干人員，具體考核名單見下表：
序號(hào) 姓名 職位 股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份）
1 朱志堅(jiān) 董事、總經(jīng)理 20.00
2 郭錫平 副總經(jīng)理 8.00
3 姚維品 董事會(huì)秘書 15.00
4 李玲玲 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 8.00
子公司主要管理人員、部分負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、經(jīng)營(yíng)
5 骨干及董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他員工共計(jì) 229.00
58 人
總計(jì) 280.00
修訂后：
三、考核范圍
本辦法適用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的所有激勵(lì)對(duì)象，包括但不限于公司董
事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司整體業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的其
他骨干人員，具體考核名單見下表：
占本次計(jì)劃擬 占本次計(jì)劃
序 授予期權(quán)份
姓名 職務(wù) 授予理由 授予期權(quán)總份 實(shí)施前總股
號(hào) 數(shù)（份）
數(shù)的比例 本的比例
董事、總經(jīng)
1 朱志堅(jiān) 高級(jí)管理人員 200,000 6.45% 0.32%
理
2 郭錫平 副總經(jīng)理 高級(jí)管理人員 80,000 2.58% 0.13%
3 姚維品 董事會(huì)秘書 高級(jí)管理人員 150,000 4.84% 0.24%
4 李玲玲 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 高級(jí)管理人員 80,000 2.58% 0.13%
子公司主要管理人員、部門負(fù)責(zé)人、技
5 術(shù)骨干、經(jīng)營(yíng)骨干及董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司 2,290,000 73.87% 3.70%
有特殊貢獻(xiàn)的其他員工共計(jì) 58 人
合計(jì) 2,800,000 90.32% 4.52%
二、對(duì)《考核管理辦法》“五、績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行了修訂
修訂前：
五、績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
（一）公司層面業(yè)績(jī)考核
財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)主要包括：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率。
本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)考核年度為 2014—2016 年，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，
每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。首次
授予部分各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表：
行權(quán)期 績(jī)效考核目標(biāo)
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2014 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 20%；
第一個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2014 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 20%。
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60%；
第二個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2015 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%。
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 100%；
第三個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2016 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 100%。
預(yù)留部分各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表：
行權(quán)期 績(jī)效考核目標(biāo)
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60%；
第一個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2015 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%。
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 100%；
第二個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2016 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 100%。
凈利潤(rùn)指歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)。由本次股權(quán)激
勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
除此之外，股票期權(quán)等待期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上
市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年
度的平均水平且不得為負(fù)。
（二）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求
根據(jù)公司績(jī)效考評(píng)的相關(guān)規(guī)定，個(gè)人層面考核系數(shù)可根據(jù)年度綜合考評(píng)結(jié)
果劃分為四個(gè)檔次：
考評(píng)結(jié)果 優(yōu)秀 需改進(jìn) 及格 不及格
個(gè)人層面考核系數(shù) 1.0 0.8 0.6 0.0
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人層面考核系數(shù)。因
個(gè)人考核結(jié)果而產(chǎn)生的個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度和個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度之間的
差額不可遞延，將由公司無(wú)償收回并注銷。
修訂后：
五、績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
（一）公司層面業(yè)績(jī)考核
財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)主要包括：凈利潤(rùn)和收入增長(zhǎng)率。
本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)考核年度為2014—2016年，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，
每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。首次
授予部分各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表：
行權(quán)期 績(jī)效考核目標(biāo)
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2014 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 20%；
第一個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2014 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 20%。
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60%；
第二個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2015 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%。
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 100%；
第三個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2016 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 100%。
預(yù)留部分各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表：
行權(quán)期 績(jī)效考核目標(biāo)
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60%；
第一個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2015 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%。
以 2012 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 100%；
第二個(gè)行權(quán)期
以 2012 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2016 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 100%。
除此之外，2013-2016 年的凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)與不扣除
非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)二者孰低者作為計(jì)算依據(jù)。由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)
成本將在經(jīng)常性損益中列支。股票期權(quán)等待期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利
潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授權(quán)日前最
近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。
（二）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求
公司在個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核分為三大指標(biāo)，各指標(biāo)滿分均為 100 分：
1、工作業(yè)績(jī)
以被考核人每年年初制訂的年度目標(biāo)計(jì)劃為依據(jù)進(jìn)行考核，根據(jù)其年度目
標(biāo)計(jì)劃完成情況計(jì)算得分，公式如下：
工作業(yè)績(jī)考核得分=年度目標(biāo)計(jì)劃完成率*100
2、職業(yè)能力
考核激勵(lì)對(duì)象工作過程中所表現(xiàn)出的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、執(zhí)行力、敬業(yè)度和
人際關(guān)系等方面的職業(yè)化素養(yǎng)，由被考核對(duì)象的直接上級(jí)對(duì)各分項(xiàng)指標(biāo)打分。
3、管理能力
此項(xiàng)指標(biāo)專為管理人員設(shè)置，以其團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況和下屬的滿意度等方面進(jìn)
行考核，進(jìn)而評(píng)價(jià)管理者的管理能力。其中團(tuán)隊(duì)建設(shè)由總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理
負(fù)責(zé)打分，下屬的滿意度由人力資源部組織打分，兩項(xiàng)指標(biāo)所占權(quán)重分別為60%
和40%，考核得分計(jì)算公式如下：
管理能力考核得分=團(tuán)隊(duì)建設(shè)得分*60%+下屬滿意度得分*40%
在計(jì)算不同崗位的員工考核總分時(shí)，三項(xiàng)考核指標(biāo)所占權(quán)重不同，具體的
計(jì)算公式如下：
考核指標(biāo) 管理類崗位員工 技術(shù)類崗位員工 銷售類崗位員工 生產(chǎn)類崗位員工
工作業(yè)績(jī)(A) 50% 70% 80% 80%
職業(yè)能力(B) 20% 30% 20% 20%
管理能力(C) 30% 0 0 0
D=A*50%+B*20%+
總分(D) D=A*70%+B*30% D=A*80%+B*20% D=A*80%+B*20%
C*30%
根據(jù)上述考核規(guī)定完成年度個(gè)人考評(píng)后，將考核結(jié)果劃分為四個(gè)檔次：
考評(píng)結(jié)果 優(yōu)秀 需改進(jìn) 及格 不及格
考核總分 90以上 76-89 60-75 0-59
個(gè)人層面考核系數(shù) 1.0 0.8 0.6 0.0
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度*個(gè)人層面考核系數(shù)。因個(gè)
人考核結(jié)果而產(chǎn)生的個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度和個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度之間的差
額不可遞延，將由公司無(wú)償收回并注銷。
三、對(duì)《考核管理辦法》“八、考核程序”進(jìn)行了修訂
修訂前：
八、考核程序
公司人力資源部在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工作，
保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。
修訂后
八、考核程序
1、公司高級(jí)管理人員的考核程序
每年的1月31日前，高級(jí)管理人員應(yīng)分別向總經(jīng)理提交書面述職報(bào)告和自我
評(píng)價(jià)，每年的年度董事會(huì)會(huì)議前，總經(jīng)理向董事會(huì)提交當(dāng)年度的經(jīng)營(yíng)管理報(bào)告。
總經(jīng)理按績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),并在此基礎(chǔ)
上形成高級(jí)管理人員的績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。總經(jīng)理自
身的績(jī)效考評(píng)由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)總經(jīng)理的述職情況決定。
2、子公司主要管理人員、部分負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、經(jīng)營(yíng)骨干及董事會(huì)認(rèn)為
對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)由公司人力資源部在董事會(huì)薪酬與考
核委員會(huì)的指導(dǎo)下組織，由所屬直接上級(jí)初評(píng)、總經(jīng)理復(fù)評(píng)后保存考核結(jié)果，
并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇一三年十二月
