公告日期：2013-12-26
證券代碼：300331 證券簡稱：蘇大維格 公告編號：2013-052
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
關于召開 2014 年第一次臨時股東大會通知的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據《公司法》和《蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司章程》的規定，
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第十五
次會議于 2013 年 12 月 25 日召開，決定于 2014 年 1 月 13 日（星期一）召開
2014 年第一次臨時股東大會，會議具體相關事項如下：
一、召開會議基本情況：
1、會議召集人：公司第二屆董事會。
2、會議召開的合法、合規性：本次臨時股東大會會議召開符合有關法律、
行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的要求。
3、日期和時間
（1）現場會議召開時間：2014 年 1 月 13 日（星期一）上午 10：00。
（2）網絡投票時間為：2014 年 1 月 12 日—2014 年 1 月 13 日
其中，通過深圳證券交易所系統進行網絡投票的具體時間為：2014 年 1 月
13 日上午 9：30—11：30，下午 13：00—15：00；通過深圳證券交易所互聯網
投票系統投票的具體時間為：2014 年 1 月 12 日下午 15：00 至 2014 年 1 月 13
日下午 15：00 期間的任意時間。
4、會議召開方式：本次臨時股東大會采取現場投票、網絡投票與獨立董事
征集投票權相結合的方式召開。
（1）現場投票：股東本人出席現場會議或者通過授權委托他人出席現場會
議；
（2）網絡投票：本次臨時股東大會將通過深圳證券交易所交易系統和互聯
網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，公司股東可以在上述網絡投
票時間內通過上述系統行使表決權。
（3）獨立董事征集投票權：
根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》有關規定，上市公
司股東大會審議股票期權激勵計劃，上市公司獨立董事應當向公司全體股東征
集投票權。
因此，根據該辦法以及其它獨立董事的委托，公司獨立董事楊政先生已發
出征集投票權授權委托書（《獨立董事征集投票權授權委托書》），向全體股東征
集投票權。有關獨立董事征集投票權委托書，詳見公司同日公布的《蘇州蘇大
維格光電科技股份有限公司獨立董事關于股票期權激勵計劃的投票委托征集函》。
公司股東如擬委托獨立董事楊政先生在本次臨時股東大會上就本通知中的
相關議案進行投票，請填妥《蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司獨立董事征
集投票權授權委托書》，并于指定登記時間截止之前送達。
公司股東只能選擇現場投票、網絡投票或獨立董事征集投票權中的一種表
決方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，表決結果以第一次有效投票結
果為準。
5、股權登記日：2014 年 1 月 6 日（星期一）。
6、會議召開地點：蘇州工業園區科教創新區新昌路 68 號公司三樓多功能
會議室
7、會議出席對象：
（1）截至 2014 年 1 月 6 日（星期一）下午深圳證券交易所交易結束后，
在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體公司股東。上述
公司全體股東均有權出席本次臨時股東大會，并可以以書面形式委托代理人出
席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東；
（2）公司董事、監事和高級管理人員；
（3）公司聘請的見證律師及相關人員。
二、會議審議事項：
1、《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股票期權激勵計劃（草案修
訂稿）>及其摘要的議案》，審議內容包括：
1.1 股票期權激勵計劃的目的
1.2 激勵對象的確定依據和范圍
1.3 股票期權激勵計劃的股票來源和股票數量
1.4 激勵對象的股票期權分配情況
1.5 股票期權激勵計劃的有效期、授權日、等待期、可行權日和禁售期
1.6 股票期權的行權價格和行權價格的確定方法
1.7 激勵對象的獲授條件和行權條件
1.8 股票期權激勵計劃調整的方法和程序
1.9 股票期權的會計處理及對公司業績的影響
1.10 公司實行股票期權激勵計劃的程序、授予股票期權及激勵對象行權程
序
1.11 公司與激勵對象各自的權利義務
1.12 股票期權激勵計劃變更、終止
上述議案已經公司第二屆董事會第十五次會議審議通過。具體內容詳見中
國證監會指定創業板信息披露網站。
2、《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股權激勵計劃實施考核管理
辦法（修訂稿）>的議案》
上述議案已經公司第二屆董事會第十五次會議審議通過。具體內容詳見中
國證監會指定創業板信息披露網站。
3、《關于提請股東大會授權董事會辦理股票期權激勵計劃相關事宜的議案》
上述議案已經公司第二屆董事會第十二次會議審議通過。具體內容詳見中
國證監會指定創業板信息披露網站。
以上議案中，第 1、2、3 項議案（含其子議案）須以特別決議通過，須
由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的 2/3 以上通過。
三、會議登記手續：
1、登記方式：
（1）自然人股東須持本人身份證和股東賬戶卡辦理登記手續；委托代理人
出席會議的，須持代理人身份證、授權委托書、委托人股東賬戶卡、委托人身
份證辦理登記手續；
（2）法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。法定代表人出
席會議的，應持股東賬戶卡、加蓋公章的營業執照復印件、法定代表人證明書
及身份證辦理登記手續；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持代理
人身份證、加蓋公章的營業執照復印件、法定代表人出具的授權委托書、法定
代表人證明、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續；
（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記。
2、登記時間：本次臨時股東大會現場登記時間為 2014 年 1 月 10 日上午
10：00 至下午 17：00；采取信函或傳真方式登記的須在 2014 年 1 月 10 日下午
17：00 之前送達或傳真（0512-62589155）到公司。
3、現場登記地點：蘇州工業園區科教創新區新昌路 68 號董事會辦公室
4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件于 2014
年 1 日 13 日上午 9 點至 9 點 50 分進行簽到進場。
四、參與網絡投票的投票程序
（一）采用交易系統投票的投票程序
1、本次臨時股東大會通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為
2014 年 1 月 13 日（現場股東大會召開當日）上午 9:30—11:30、下午 13:00—
15:00，投票程序比照深圳證券交易所新股申購業務操作。
2、投票代碼：365331；投票簡稱：維格投票。
3、股東投票的具體程序為：
（1）買賣方向為買入；
（2）在“委托價格”項下填報本次臨時股東大會需要表決的議案事項順序
號，為便于股東在交易系統中對股東大會所有議案統一投票，增加一個“總議
案”，對應的委托價格為 100.00 元；股東對“總議案”進行投票視為對股東大
會需審議的所有議案表達相同意見；1.00 元代表議案一，以此類推；2.00 元代
表議案二，以此類推；對于逐項表決的議案，如議案一中有多個需表決的子議
案，1.01 元代表議案一中子議案 1.1，1.02 元代表議案一中子議案 1.2，以此
類推。
本次股東大會需要表決的議案事項的順序號及對應的申報價格如下表：
序號 議案 申報價格（元）
總議案 表示對以下所有議案同意表決 100.00
《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
1 股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的 1.00
議案》
1.1 股票期權激勵計劃的目的 1.01
1.2 激勵對象的確定依據和范圍 1.02
1.3 股票期權激勵計劃的股票來源和股票數量 1.03
1.4 激勵對象的股票期權分配情況 1.04
股票期權激勵計劃的有效期、授權日、等待
1.5 1.05
期、可行權日和禁售期
1.6 股票期權的行權價格和行權價格的確定方法 1.06
1.7 激勵對象的獲授條件和行權條件 1.07
1.8 股票期權激勵計劃調整的方法和程序 1.08
1.9 股票期權的會計處理及對公司業績的影響 1.09
公司實行股票期權激勵計劃的程序、授予股票
1.10 1.10
期權及激勵對象行權程序
1.11 公司與激勵對象各自的權利義務 1.11
1.12 股票期權激勵計劃變更、終止 1.12
《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
2 股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的 2.00
議案》
《關于提請股東大會授權董事會辦理股票期權
3 3.00
激勵計劃相關事宜的議案》
（3）在“委托股數”項下填報表決意見，1 股代表同意，2 股代表反對，3
股代表棄權。
表決意見種類 對應的申報股數
同意 1股
反對 2股
棄權 3股
（4）股東通過網絡投票系統重復投票的，以第一次的有效投票為準。即如
果股東先對一項或多項議案投票表決，再對總議案投票表決，則以先投票的一
項或多項議案的表決意見為準，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準；
如果股東先對總議案進行投票表決，再對一項或多項議案進行表決，則以總議
案的表決為準。
（5）對同一表決事項的投票只能申報一次，不能撤單，多次申報的，以第
一次申報為準。
（6）不符合上述規定的申報無效，深圳證券交易所交易系統作自動撤單處
理。
（7）如需查詢投票結果，請于投票當日下午 18:00 以后登錄深圳證券交易
所互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn），點擊“投票查詢”功能，
可以查看個人網絡投票結果，或通過投票委托的證券公司營業部查詢。
4、投票舉例
（1）股權登記日持有“蘇大維格”的投資者，對公司 2014 年第一次臨時
股東大會所有議案投同意票，其申報流程分別如下：
投票代碼 買賣方向 申報價格 申報股份
365331 買入 100.00 元 1股
（2）如某股東對議案一投贊成票，對議案二投棄權票，申報順序如下：
投票代碼 買賣方向 申報價格 申報股份
365331 買入 1.00 元 1股
365331 買入 2.00 元 3股
（二）采用互聯網投票的操作流程：
1、股東獲取身份認證的具體流程
按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務實施細則》的規定，
股東可以采用服務密碼或數字證書的方式進行身份認證。
（1）申請服務密碼的流程
登陸網址 http://wltp.cninfo.com.cn 的密碼服務專區注冊；填寫“姓名”、
“證券賬戶號”等相關信息并設置服務密碼，如申請成功，系統會返回一個 4
位數字的激活校驗碼。
（2）激活服務密碼
股東通過深圳證券交易所交易系統比照買入股票的方式，憑借“激活校驗
碼”激活服務密碼。該服務密碼通過交易系統激活成功后的半日方可使用。服
務密碼激活后長期有效，在參加其他網絡投票時不必重新激活。密碼激活后如
遺失可通過交易系統掛失，掛失后可重新申請，掛失方法與激活方法類似。申
請數字證書的，可向深圳證券信息公司或其委托的代理發證機構申請。
2、根據獲取的服務密碼或數字證書登錄網址 http://wltp.cninfo.com.cn
的互聯網投票系統進行投票。
（1）登錄 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股東大會列表”選
擇“蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司 2014 年第一次臨時股東大會投票”。
（2）進入后點擊“投票登錄”，選擇“用戶名密碼登陸”，輸入您的“證券
賬戶號”和“服務密碼”；已申領數字證書的投資者可選擇 CA 證書登錄。
（3）進入后點擊“投票表決”，根據網頁提示進行相應操作。
（4）確認并發送投票結果。
3、股東進行投票的時間
通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2014 年 1 月 12
日 15:00 至 2014 年 1 月 13 日 15:00 期間的任意時間。
（三）網絡投票其他注意事項
1、網絡投票系統按股東賬戶統計投票結果，如同一股東賬戶通過深交所交
易系統和互聯網投票系統兩種方式重復投票，股東大會表決結果以第一次有效
投票結果為準。
2、股東大會有多項議案，某一股東僅對其中一項或者幾項議案進行投票的，
在計票時，視為該股東出席股東大會，納入出席股東大會股東總數的計算；對
于該股東未發表意見的其他議案，視為棄權（如適用）。
五、其他事項：
1、會務聯系：
聯系地址：蘇州工業園區科教創新區新昌路 68 號董事會辦公室
聯系人：姚維品
聯系電話：0512-62868882-898
傳真：0512-62589155
2、會議材料備于董事會辦公室。
3、出席會議人員交通、食宿費自理。
4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶登記方式中相關證件的
原件到場。
附件一：授權委托書
附件二：2014 年第一次臨時股東大會回執
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
董 事 會
二○一三年十二月二十六日
附件一：
授權委托書
致：蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
茲委托 先生（女士）全權代表本人/本單位，出席蘇州蘇大維格光
電科技股份有限公司 2014 年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人股票帳號： 持股數： 股
委托人身份證號碼（法人股東營業執照號碼）：
被委托人（簽名）：
被委托人身份證號碼：
委托人對下述議案表決如下（請在相應的表決意見項下劃“√”）：
表決意見
序號 表決事項
同意 反對 棄權
《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
1 司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其
摘要的議案》
1.1 股票期權激勵計劃的目的
1.2 激勵對象的確定依據和范圍
1.3 股票期權激勵計劃的股票來源和股票數量
1.4 激勵對象的股票期權分配情況
股票期權激勵計劃的有效期、授權日、等
1.5
待期、可行權日和禁售期
股票期權的行權價格和行權價格的確定方
1.6
法
1.7 激勵對象的獲授條件和行權條件
1.8 股票期權激勵計劃調整的方法和程序
1.9 股票期權的會計處理及對公司業績的影響
公司實行股票期權激勵計劃的程序、授予
1.10
股票期權及激勵對象行權程序
1.11 公司與激勵對象各自的權利義務
1.12 股票期權激勵計劃變更、終止
《關于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
2 司股權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂
稿）>的議案》
《關于提請股東大會授權董事會辦理股票
3
期權激勵計劃相關事宜的議案》
如果委托人未對上述議案作出具體表決指示，被委托人可否按自己決定表
決：請在相應的表決意見項后劃“√”
可以: □ 不可以: □
委托人簽名（法人股東加蓋公章）：
委托日期： 年 月 日
（本授權委托書有效期限為自 2013 年 12 月 26 日至 2014 年 1 日 13 日）
附件二：
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
2014年第一次臨時股東大會回執
致：蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
個人股東姓名/法人
股東名稱
股東地址
股東賬號 持股數量
出席會議人員姓名 身份證號碼
法人股東
身份證號碼
法定代表人姓名
聯系人電話 傳真
發言意向及要點
股東簽字（法人股
東蓋章）
附注：
1、請用正楷填上全名及地址（須與股東名冊上所載的相同）。
2、已填妥及簽署的回執，應當于2014年1月10日17：00點之前以專人送達、郵寄或傳真方
式交回本公司董事會辦公室。
3、如股東擬在本次股東大會上發言，請于發言意向及要點欄目中表明您的發言意向及要點，
并注明所需要的時間。請注意，因股東大會時間有限，股東發言由本公司按登記統籌安排，
本公司不能保證在本回執上發言意向和要點的股東均能在本次股東大會上發言。
4、上述回執的剪報、復印件或按以上格式自制均有效
