公告日期：2013-12-26
億城集團(tuán)股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
（經(jīng) 2013 年 12 月 24 日第六屆董事會臨時會議審議修訂）
第一章 總則
第一條 為推動完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，根據(jù)《公
司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》制定本制
度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強(qiáng)與投
資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。
第三條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和
熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)
心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券
交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。在開
展投資者關(guān)系管理時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的
情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，
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避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過
度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通
效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資
者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第五條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營
方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)
品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、
收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層
變動以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第六條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、
有效，便于投資者參與。
第七條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息
必須于第一時間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。
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第八條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得
以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。
公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響
媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。
公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。
第九條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺建設(shè)，可在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專
欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復(fù)。
第十條 公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、
經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政
人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十一條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況的
專人負(fù)責(zé)，保證在工作時間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號碼如有變更應(yīng)盡快公
布。
公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交
流活動。
第十二條 公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。
公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時
注意避免參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。
第十三條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時
間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十四條 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后，舉行業(yè)績說明會，或在認(rèn)為必要時與投
資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對一的溝
通，介紹情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
公司不得在業(yè)績說明會或一對一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對于所
提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。
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第十五條 公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時按有關(guān)規(guī)定舉行路演。
第十六條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動開始前，
應(yīng)當(dāng)事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未
公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
第十七條 公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動，為使
所有投資者均有機(jī)會參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司
應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人
員名單和活動主題等。
第十八條 在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后，公司
應(yīng)當(dāng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
第十九條 公司可將包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或
分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。
第三章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第二十條 公司應(yīng)確定由董事會秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理。
第二十一條 公司可視情況指定或設(shè)立投資者關(guān)系管理專職部門，負(fù)責(zé)公司投
資者關(guān)系管理事務(wù)。
第二十二條 投資者關(guān)系管理包括的主要職責(zé)是：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持
續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管
理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會
議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資
者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公
司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交
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易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效
處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第二十三條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)
系管理的部門或人員應(yīng)及時歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，
公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合。
第二十四條 除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者
關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第二十五條 公司可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管
理。
第二十六條 公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：
（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證
券市場的運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠實(shí)信用。
第二十七條 公司可采取適當(dāng)方式對全體員工特別是高級管理人員和相關(guān)部門
負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，
還可做專題培訓(xùn)。
第四章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公
司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本制度自頒布之日起施行。
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