公告日期：2013-12-26
天津紅日藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
關(guān)于公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的核查意見
天津紅日藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議
于 2013 年 12 月 24 日在天津新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)武清開發(fā)區(qū)泉發(fā)路西公司會(huì)議室以
現(xiàn)場(chǎng)加通訊方式召開，會(huì)議通知于 2013 年 12 月 19 日以郵件、電話的方式發(fā)出。
會(huì)議應(yīng)參加監(jiān)事 3 人，實(shí)際參加會(huì)議的監(jiān)事 3 人，公司部分高級(jí)管理人員列席了
會(huì)議。會(huì)議對(duì)《關(guān)于天津紅日藥業(yè)股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案
修訂稿）及其摘要》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）、《關(guān)于天
津紅日藥業(yè)股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績效考核實(shí)施辦法（修訂稿）
的議案》（以下簡稱“《考核辦法（修訂稿）》”）以及本次限制性股票激勵(lì)對(duì)
象名單等事項(xiàng)進(jìn)行了核查，形成如下意見：
一、《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》與《考核辦法（修訂稿）》的制訂符合《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《公司章程》、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)
于《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》
以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的
規(guī)定，履行了相關(guān)的法定程序；公司第五屆董事會(huì)第七次、第九次會(huì)議審議股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效；實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可以進(jìn)一步完善
公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司健
康發(fā)展的責(zé)任感，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，保證了全體股東的利益，有利于
公司的可持續(xù)發(fā)展。
二、公司第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中確定的激勵(lì)對(duì)象
名單已進(jìn)行了核查，《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其相關(guān)文件對(duì)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單沒有修改。因此，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為相關(guān)激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國公司法》、
《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近三年內(nèi)被
證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的，不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)
行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的，符合中國證監(jiān)會(huì) 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合
公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限
制性股票激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。激勵(lì)對(duì)象中姚小青為公司持股 5%以
上的股東，《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)審議，且在審議時(shí)，
姚小青應(yīng)當(dāng)回避表決。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《天津紅日藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司首期限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃的核查意見》之簽字頁）
出席會(huì)議的監(jiān)事簽字：
劉 強(qiáng) 伍光寧 梁 丹
天津紅日藥業(yè)股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
二○一三年十二月二十四日
