公告日期：2013-12-25

             湖北能源集團(tuán)股份有限公司
                   募集資金管理制度
    （本制度經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)）



                         第一章 總則

    第一條 為進(jìn)一步規(guī)范湖北能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“公司”）募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率和效益，

維護(hù)公司、股東、債權(quán)人及全體員工的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共

和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股

票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《湖北能源集團(tuán)股份有

限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

    第二條 本制度所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括

首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的

可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者

募集并用于特定用途的資金。

    第三條 本制度是公司對(duì)募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。

公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說(shuō)明書(shū)或募

集說(shuō)明書(shū)的承諾相一致，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)任何人不得改變募集資金

用途。

    公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并

在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)
行鑒證。

    第四條 募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他

企業(yè)實(shí)施的，該子公司或受控制的其他企業(yè)應(yīng)遵守公司《募集資金管

理制度》。

                   第二章 募集資金的存儲(chǔ)

    第五條 公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)戶(hù)集中

管理，專(zhuān)戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量

不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。

    公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)臵募集資金專(zhuān)戶(hù)。同一投

資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

    第六條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放

募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。

協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

    （一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶(hù)；

    （二）募集資金專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)、該專(zhuān)戶(hù)涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金

額；

    （三）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)

5000萬(wàn)元或該專(zhuān)戶(hù)總額的20%的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知

保薦機(jī)構(gòu)；

    （四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；

    （五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料；
    （六）保薦機(jī)構(gòu)每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金

專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況；

    （七）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦

機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；

    （八）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；

    （九）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大

額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢(xún)與調(diào)查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，

公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶(hù)。

    公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告

協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿(mǎn)前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)

議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證

券交易所備案后公告。

                       第三章 募集資金的使用

    第七條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃

使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，

公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。

    第八條 募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出

售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間

接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

    公司不得將募集資金用于質(zhì)押、抵押貸款、委托貸款或其他變相

改變募集資金用途的投資。

    第九條 暫時(shí)閑臵的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須
符合以下條件：

    （一）安全性高，滿(mǎn)足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承

諾；

    （二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

    投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)（如適用）不得存放非募

集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的，上市公司

應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)交易所備案并公告。

    使用閑臵募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通

過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。上市公司應(yīng)當(dāng)

在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

    （一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、

募集資金凈額及投資計(jì)劃等；

    （二）募集資金使用情況；

    （三）閑臵募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變

募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；

    （四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

    （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。

    第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防

止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有

效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。

    第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)定期核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情

況。
    募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募

集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募

集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)

劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變

化的原因等。

    第十二條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)

目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評(píng)估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該

項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原

因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：

    （一）募集資金投資項(xiàng)目市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化；

    （二）募集資金投資項(xiàng)目擱臵時(shí)間超過(guò)一年；

    （三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投

入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；

    （四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。

    第十三條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、

審慎地選擇新的投資項(xiàng)目。

    第十四條 公司以募集資金臵換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的

自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)

告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露

義務(wù)后方可實(shí)施。

    公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件披露擬以募集資金臵換預(yù)先投入的自籌

資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在臵換實(shí)施前對(duì)外公告。
    第十五條 公司可以用閑臵募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)

符合以下條件：

    （一）不得變相改變募集資金用途；

    （二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

    （三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)十二個(gè)月；

    （四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金金額的50%；

    （五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；

    （六）不使用閑臵募集資金進(jìn)行證券投資；

    （七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)單獨(dú)出具明確同意的意見(jiàn)。

    第十六條 公司用閑臵募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董

事會(huì)審議通過(guò)，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

    （一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時(shí)間、金額及

投資計(jì)劃等；

    （二）募集資金使用情況；

    （三）閑臵募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；

    （四）閑臵募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)

致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保

證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；

    （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)；

    （六）深證證券交易所要求的其他內(nèi)容。

    補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金

專(zhuān)戶(hù)，并在資金全部歸還后二個(gè)交易日內(nèi)公告。
    第十七條 上市公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的

部分（下稱(chēng)超募資金）可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款，每

12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過(guò)超募資金總額的30%。

    超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市

公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、保薦

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并披露。上市公司應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資

金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助并披露。

                  第四節(jié) 募集資金用途變更

    第十八條 公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：

    （一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

    （二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

    （三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；

    （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所認(rèn)定為募集資金投向變更的

其他情形。

    第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)變更募集資金

用途議案后，方可變更募集資金用途。

    第二十條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投

資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能

力，能夠有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。變更后的募集

資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。

    第二十一條 公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審

議后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
    （一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

    （二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提

示；

    （三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

    （四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；

    （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金用途的意見(jiàn)；

    （六）變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；

    （七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

    第二十二條 公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營(yíng)的方式

實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的

必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。

    第二十三條 公司變更募集資金投向用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控

制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

及減少關(guān)聯(lián)交易。

    公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交

易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響以及相關(guān)問(wèn)題的解

決措施。

    第二十四條 公司擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓或臵換最近三年內(nèi)募集資金投資項(xiàng)

目的（募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或臵換作為重大資產(chǎn)重組方案組成

部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列

內(nèi)容并提交股東大會(huì)審議：

    （一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或臵換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；
    （二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

    （三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

    （四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

    （五）轉(zhuǎn)讓或臵換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；

    （六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或臵換募集資金投資

項(xiàng)目的意見(jiàn)；

    （七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

    公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變

更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

    第二十五條 公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董

事會(huì)審議通過(guò)，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說(shuō)明改變情況、原因、對(duì)募

集資金投資項(xiàng)目實(shí)施造成的影響以及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。

    第二十六條 單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余

募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董

事會(huì)審議通過(guò)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見(jiàn)后方可使用。

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬(wàn)元人民幣或低于該項(xiàng)目

募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)

在年度報(bào)告中披露。

    公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投

資項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，視為募集資金投向變更，應(yīng)按本制

度相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

    第二十七條 全部募集資金投資項(xiàng)目完成后，節(jié)余募集資金（包
括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符

合下列條件：

    （一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)；

    （二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見(jiàn)；

    （三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)。

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金金額10%的，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見(jiàn)后方可使用。

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬(wàn)元人民幣或低于募集

資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告

中披露。

                 第五章 募集資金管理與監(jiān)督

    第二十八條 公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)

賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

    募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)

施的，該子公司或受控制的其他企業(yè)公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的

使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的

投入情況。

    公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況至

少檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

    審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)

部審計(jì)部門(mén)沒(méi)有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)

報(bào)告。董事會(huì)在收到報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公
告。公告內(nèi)容包括募集資金管理存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的

后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

    第二十九條 公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)年度

募集資金的存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募

集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。

    會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)按照深交所相

關(guān)格式指引編制以及是否如實(shí)反映了年度募集資金實(shí)際存放、使用情

況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

    鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無(wú)法提出結(jié)論”

的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進(jìn)

行分析、提出整改措施并在年度報(bào)告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)

告披露后的十個(gè)交易日內(nèi)對(duì)年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)

場(chǎng)核查并出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會(huì)計(jì)師事務(wù)所提

出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在收到核

查報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告并公告。

    第三十條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移

手續(xù)，公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專(zhuān)項(xiàng)

法律意見(jiàn)書(shū)。

    第三十一條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

或募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收

購(gòu)資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)資產(chǎn)的盈利預(yù)測(cè)以及資產(chǎn)購(gòu)入后公
司的盈利預(yù)測(cè)等。

    第三十二條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信

息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立

董事可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)

告。

公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

    第三十三條 保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)公司募集資

金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所

報(bào)告。

               第六章 募集資金管理的信息披露

    第三十四條 公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

及《湖北能源集團(tuán)股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定切實(shí)履行募集資金

管理的信息披露義務(wù)。

                        第七章 附則

    第三十五條 本制度所稱(chēng)“以上”、“超過(guò)”都含本數(shù)，“以下”

不含本數(shù)。

    第三十六條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改、解釋。

    第三十七條 本制度沒(méi)有規(guī)定或與法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、

規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定不一致的，以法律、行政法規(guī)、部

門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

    第三十八條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行。