公告日期：2013-12-21
山東民和牧業(yè)股份有限公司 關聯(lián)交易管理制度
山東民和牧業(yè)股份有限公司
關聯(lián)交易管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范山東民和牧業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）關聯(lián)交易，維護公司投
資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，保證公司與關聯(lián)人之間訂立的關聯(lián)交易合同符合公平、公
正、公開的原則，根據(jù)《深圳證券交易所上市規(guī)則》及《山東民和牧業(yè)股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）等的規(guī)定，制訂本制度。
第二條 公司與關聯(lián)人進行交易時，應遵循以下基本原則：
（一）平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t；
（二）公平、公正、公開的原則；
（三）對于必需的關聯(lián)交易，嚴格依照國家法規(guī)加以規(guī)范；
（四）在必需的關聯(lián)交易中，關聯(lián)股東和關聯(lián)董事應當執(zhí)行《公司章程》規(guī)定的回避表決
制度；
（五）處理公司與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易，不得損害股東、特別是中小股東的合法權(quán)益，
必要時應聘請獨立財務顧問或?qū)I(yè)評估機構(gòu)發(fā)表意見和報告。
第二章 關聯(lián)人與關聯(lián)關系
第三條 本制度所稱公司關聯(lián)人包括關聯(lián)法人、關聯(lián)自然人和潛在關聯(lián)人。
第四條 具有以下情形之一的法人，為本公司的關聯(lián)法人：
（一）直接或間接地控制公司的法人；
（二）由上述第（一）項法人直接或間接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人；
（三）本制度第五條所列本公司的關聯(lián)自然人直接或間接控制的，或由關聯(lián)自然人擔任董
事、高級管理人員的除本公司及其控股子公司以外的法人；
（四）持有本公司 5%以上股份的法人；
（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者本公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與本
公司有特殊關系，可能導致本公司利益對其傾斜的法人。
第五條 具有以下情形之一的，為本公司的關聯(lián)自然人：
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（一）直接或間接持有本公司 5％以上股份的自然人；
（二）本公司的董事、監(jiān)事及其他高級管理人員；
（三）第四條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（四）本條第（一）項和第（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、年滿
18 周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配
偶的父母；
（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者本公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與本
公司有特殊關系，可能導致本公司利益對其傾斜的自然人。
第六條 具有下列情形之一的法人或者自然人，視同為本公司的關聯(lián)人：
（一）根據(jù)與本公司或者其關聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，
或在未來十二個月內(nèi)，將具有第四條或者第五條規(guī)定的情形之一；
（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有第四條或者第五條規(guī)定的情形之一。
第三章 關聯(lián)交易
第七條 本制度所稱關聯(lián)交易是指公司或控股子公司與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或
義務的事項，包括：
（一）購買或出售資產(chǎn)；
（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；
（三）提供財務資助；
（四）提供擔保；
（五）租入或租出資產(chǎn)
（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）
（七）贈與或受贈資產(chǎn)；
（八）債權(quán)或債務重組
（九）研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；
（十）簽訂許可協(xié)議
（十一） 購買原材料、燃料、動力；
（十二） 銷售產(chǎn)品、商品；
（十三） 提供或接受勞務；
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（十四） 委托或受托銷售；
（十五） 關聯(lián)雙方共同投資；
（十六） 其他通過約定可能造成資源或義務轉(zhuǎn)移的事項。
（十七） 深交所認定的其他交易
第八條 關聯(lián)交易活動應遵循商業(yè)原則，做到公正、公平、公開。關聯(lián)交易的價格應主要
遵循市場價格的原則，如果沒有市場價格，按照協(xié)議價格。交易雙方應根據(jù)關聯(lián)交易的具體情
況確定定價方法，并在相關的關聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。
第九條 交易雙方應依據(jù)關聯(lián)交易合同中約定的價格和實際交易數(shù)量計算交易價款，按關
聯(lián)交易協(xié)議中約定的方式和時間支付。
第四章 關聯(lián)交易的決策程序
第十條 公司董事會審議關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)董事應當回避表決，也不得代理其他董事
行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的非關聯(lián)董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)非
關聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會會議的非關聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，公司應當將交易提交股
東大會審議。
第十一條 前款所稱關聯(lián)董事包括下列董事或具有下列情形之一的董事：
（一）為交易對方；
（二）為交易對方的直接或間接控制人；
（三）在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人單位、該交易對方直
接或間接控制的法人單位任職；
（四）為交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員（具體范圍參見第五條
第（四）項的規(guī)定）；
（五）為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事或高級管理人員的關系密切的家
庭成員（具體范圍參見第五條第（四）項的規(guī)定）；
（六）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者本公司基于其他理由認定的，其獨立商業(yè)判斷可
能受到影響的董事。
第十二條 公司股東大會審議關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東應當回避表決。
第十三條 前款所稱關聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東：
（一）為交易對方；
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（二）為交易對方的直接或者間接控制人；
（三）被交易對方直接或者間接控制；
（四）與交易對方受同一法人或者自然人直接或者間接控制；
（五）因與交易對方或者其關聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其
表決權(quán)受到限制和影響的股東；
（六）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定的可能造成本公司利益對其傾斜的股東。
第十四條 關聯(lián)交易決策權(quán)限：
（一）公司擬與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以內(nèi)的關聯(lián)交易、擬與關聯(lián)法人之間
發(fā)生的交易金額在 300 萬元以下或占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 0.5%以下（兩者孰高為準）的
關聯(lián)交易授權(quán)管理層作出判斷并實施。
（二）公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易金額在 3000 萬元（含本數(shù)）以下或占公司最近一期經(jīng)審計
凈資產(chǎn)絕對值 5%（含本數(shù)）的以下的關聯(lián)交易，由公司董事會審議批準后實施；
（三）公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易金額在 3000 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕
對值 5%的以上的關聯(lián)交易，由公司董事會向股東大會提交議案，經(jīng)股東大會審議批準后實施。
(四) 公司為關聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會
審議。
（五）公司為持有本公司 5％以下股份的股東提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在董事
會審議通過后提交股東大會審議，有關股東應當在股東大會上回避表決。
第十五條 公司擬與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的關聯(lián)交易、擬與關聯(lián)法人
發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上的關聯(lián)交
易需由公司獨立董事認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構(gòu)對交
易標的進行審計或評估，或出具獨立財務顧問報告。
第五章 關聯(lián)交易的信息披露
第十六條 公司應將關聯(lián)交易協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項按照有關規(guī)定予
以披露，并對關聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。
第十七條 公司披露關聯(lián)交易，按中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式
準則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定執(zhí)行并提交相關文件。
第十八條 公司與關聯(lián)人進行的下述交易，可以免予按照關聯(lián)交易的方式進行審議和披露：
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（一）一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債
券或者其他衍生品種；
（二）一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公
司債券或者其他衍生品種；
（三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領取股息、紅利或者報酬；
（四）任何一方參與公開招標、公開拍賣等行為導致的關聯(lián)交易；
（五）深圳證券交易所認定的其他交易。
第六章 附則
第十九條 本制度未作規(guī)定的，適用有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
第二十條 本制度由公司董事會負責解釋。
第二十一條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
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