公告日期：2013-12-25
國信證券股份有限公司
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
限售股份上市流通的核查意見
國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）作為東莞勤上光電股份有限
公司（以下簡稱“勤上光電”、“公司”、或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)
督導的保薦機構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦
法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工
作指引》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，對
勤上光電本次部分限售股份上市流通事項進行了認真、審慎的核查，核查情況如下：
一、勤上光電首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2011]1745號”文核準，東莞勤上光
電股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股
票46,835,000股，其中網(wǎng)下配售數(shù)量為9,300,000股，網(wǎng)上發(fā)行37,535,000股，并于
2011年11月25日在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市。公司首次公開發(fā)行前股本為
140,500,000股，發(fā)行上市后總股本變?yōu)?87,335,000股。
經(jīng)2012年4月9日召開的公司2011年年度股東大會審議通過，公司以2011年12月
31日總股本187,335,000股為基數(shù)，以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。分紅前
公司總股本為187,335,000股，分紅后總股本增至374,670,000股。
截至本申請日，公司總股本374,670,000股，其中有限售條件股份142,024,325
股，無限售條件流通股232,645,675股。
二、勤上光電本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份上市流通日為 2013 年 12 月 30 日；
2、本次解除限售的股份數(shù)量為 11,828,000 股，占公司總股本的 3.16%；本次
實際可上市流通數(shù)量為 11,728,000 股，占公司總股本的 3.13%。
3、本次申請解除股份限售的股東共計 11 名；
4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：
本次可上市
序 本次實際可 凍結(jié)股份數(shù)
股東名稱 所持限售股 本次解除限 流通股數(shù)占 備注
上市流通數(shù)
號 份總數(shù)（股） 售數(shù)量（股） 量（股） 公司總股本
量（股）
的比例
1 章道波 200,000 200,000 100,000 0 0.03% 離任高管
2 葉少勇 240,000 240,000 240,000 0 0.06%
3 李秋堡 400,000 400,000 400,000 0 0.11%
4 石東明 528,000 528,000 528,000 0 0.14%
5 王小平 560,000 560,000 560,000 0 0.15%
6 田苗 800,000 800,000 800,000 0 0.21%
7 羅念槽 800,000 800,000 800,000 0 0.21%
8 郭小燕 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0 0.27%
9 黃炯 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0 0.27%
10 葉林茂 2,300,000 2,300,000 2,300,000 0 0.61%
杭州尚泰永源股權(quán)
11 投資合伙企業(yè)（有限 4,000,000 4,000,000 4,000,000 0 1.07%
合伙）
合計 11,828,000 11,828,000 11,728,000 0 3.13% ---
注：歷任高管章道波先生申報離任迄今已超六個月但未滿十八個月，其所持股
份本次實際可上市流通數(shù)量為其所持公司股份總數(shù)的50%。
三、申請解除股份限售股東履行承諾情況
（一）股東承諾情況
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書》、《首次公開發(fā)行股票上市
公告書》及《公司章程》，本次申請解除股份限售股東作出如下承諾：
(1)、杭州尚泰永源股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、葉林茂、黃炯、郭小燕、
羅念槽、田苗、王小平、石東明、李秋堡、葉少勇、章道波分別承諾：若發(fā)行人在
2011 年 12 月 30 日之前刊登招股說明書，則自持有發(fā)行人股份之日起（以完成工商
變更登記手續(xù)的 2010 年 12 月 30 日為基準日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理本公司（本人）已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；若發(fā)行
人在 2011 年 12 月 30 日之后刊登招股說明書，自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓或者委托他人管理本公司（本人）已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部
分股份。
(2)、擔任發(fā)行人高級管理人員的章道波(已離任)還承諾：在其任職期間，每年
轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，離職后六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓其所持有的公司股份；在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交
易出售公司股票數(shù)量占其所持有公司股票總數(shù)的比例不超過百分之五十。
（二）有關(guān)承諾的履行情況
經(jīng)核查，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述各項承諾。
四、資金占用與違規(guī)擔保情況
經(jīng)核查，本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，
公司不存在對其違規(guī)擔保。
五、對有關(guān)證明性文件的核查情況
為出具本核查意見，我們核查了以下證明性文件：
1、《東莞勤上光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書》；
2、《東莞勤上光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市公告書》；
3、中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記存管部出具的東莞勤上光電股
份有限公司限售股份明細數(shù)據(jù)表。
六、結(jié)論性意見
經(jīng)審慎核查，截至本核查意見出具之日，本保薦機構(gòu)就勤上光電申請限售股份
上市流通問題出具如下結(jié)論性意見：
（一）勤上光電本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時間均符合《公司法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的要求。
（二）本次申請解除限售的股份持有人嚴格履行了首次公開發(fā)行時作出的承諾。
（三）勤上光電與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。
本保薦機構(gòu)及保薦代表人對勤上光電本次限售股份上市流通事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司限
售股份上市流通的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
林斌彥 張俊杰
國信證券股份有限公司
2013 年 12 月 24 日
