公告日期：2013-12-24
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
福建龍洲運(yùn)輸股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
二零一三年十二月
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
目 錄
目 錄 ................................................. 1
第一章 總 則 .......................................... 2
第二章 內(nèi)幕信息及其知情人的含義和范圍 .................. 2
第三章 內(nèi)幕信息知情人的管理與備案 ...................... 5
第四章 對外報送信息登記備案管理 ........................ 6
第五章 內(nèi)幕信息保密及責(zé)任追究 .......................... 6
第六章 附 則 .......................................... 9
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內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范福建龍洲運(yùn)輸股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公開、公平、公
正原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、深圳證券交易
所規(guī)范性文件以及公司《章程》、《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，特
制定本制度。
第二條 公司內(nèi)幕信息的管理工作由公司董事會負(fù)責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)保
證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。
董事會秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。
公司監(jiān)事會對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三條 公司證券事務(wù)部為公司內(nèi)幕信息的登記、管理、披露及備案
的日常工作部門，具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的日常管理工作。
公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司各職能部門、全資及控
股公司及相關(guān)人員都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，配合內(nèi)幕信息知情人登
記備案工作，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司
股票交易價格。
第四條 未經(jīng)董事會批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個人不得向外界泄
露、報道、傳送涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。
第二章 內(nèi)幕信息及其知情人的含義和范圍
第五條 公司內(nèi)幕信息是指：涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)竟善奔?其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指：公司
尚未在公司《章程》中指定的信息披露報刊及巨潮資訊網(wǎng)
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內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
（www.cninfo.com.cn）正式披露。
第六條 公司內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置或出售資產(chǎn)、股權(quán)的決定；
（三）公司依法披露前的定期報告、業(yè)績快報內(nèi)容；
（四）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成
果產(chǎn)生重要影響；
（五）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者
發(fā)生大額賠償責(zé)任；
（六）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（七）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；
（八）公司董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或
總經(jīng)理無法履行職責(zé)；
（九）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股
份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（十）公司增減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法
進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法
撤銷或者宣告無效；
（十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；
（十三）公司利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本的計劃；
（十四）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成
的相關(guān)決議；
（十五）公司尚未公開的并購、重組方案及重大合同簽署活動；
（十六）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
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（十七）公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十八）公司對外提供重大擔(dān)保；
（十九）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損
害賠償責(zé)任；
（二十）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員涉嫌違法犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（二十一）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所認(rèn)定的對證券交易價格有顯
著影響的其他重要信息。
第七條 公司內(nèi)幕信息知情人是指：公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者
間接獲取內(nèi)幕信息的人員。
第八條 公司內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，包括但不限于：
持有公司5%以上股份的自然人股東；持有公司5%以上股份的法人股東的董
事、監(jiān)事、高級管理人員；公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人
員；交易對手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；會計師事務(wù)
所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的
從業(yè)人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；參與重大事項
籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；接觸內(nèi)幕信息的行政管
理部門人員；由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息
的外部人員。
（二）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括但不限于：
公司及其全資、控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司各職能部門負(fù)
責(zé)人；公司內(nèi)部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；由于所任
公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員、信息披露事務(wù)工作
人員等。
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第三章 內(nèi)幕信息知情人的管理與備案
第九條 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、
編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)
幕信息的時間等相關(guān)檔案，供公司自查和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
內(nèi)幕信息知情人檔案至少保存十年。
第十條 內(nèi)幕信息備案流程：內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在獲悉內(nèi)幕信息的同
時報告證券事務(wù)部，由證券事務(wù)部工作人員組織填寫《內(nèi)幕信息知情人登
記表》（見附件），進(jìn)行備案管理。
第十一條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息
知情人的姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、
知悉的途徑及方式、知悉的時間、保密條款。
第十二條 公司內(nèi)幕信息在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)
常性向相關(guān)行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變
化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管
理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。
除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司應(yīng)當(dāng)按照
一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息
的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。
第十三條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、
回購股份等重大事項，除填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》外，還應(yīng)當(dāng)制作
《重大事項進(jìn)程備忘錄》，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時
點(diǎn)的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘
錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。公司應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露后五
個交易日內(nèi)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄報送中國證監(jiān)
會福建監(jiān)管局和深圳證券交易所備案。
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第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各職能部門、全資
及控股公司及其主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記
備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的
變更情況。
第十五條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對方、證券服務(wù)
機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案
工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以
及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第四章 對外報送信息登記備案管理
第十六條 公司證券事務(wù)部是唯一辦理對外信息披露事務(wù)的部門。公
司所有對外報道、傳送的文件、音像及光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的
內(nèi)容資料，須經(jīng)董事會或董事會秘書的審核同意方可對外報道、傳送。
第十七條 公司依法對外報送統(tǒng)計報表時，提供時間不得早于公司業(yè)
績預(yù)告或業(yè)績快報的披露時間，如報送統(tǒng)計報表中涉及未公開的年報、半
年報等相關(guān)信息的，負(fù)責(zé)報送統(tǒng)計報表的相關(guān)人員按本制度規(guī)定，填寫《內(nèi)
幕信息知情人登記表》提交至公司證券事務(wù)部備案。
第十八條 公司按行業(yè)監(jiān)管要求向上級主管部門或其他政府部門（包
括但不限于交通、工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等有關(guān)部門）報送的其他信息，公司
職能部門應(yīng)切實(shí)履行信息保密義務(wù)，防止在公司內(nèi)幕信息披露前泄露，并
應(yīng)及時將相關(guān)情況報告董事會秘書，由董事會秘書根據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī)
定決定是否公開披露。
第五章 內(nèi)幕信息保密及責(zé)任追究
第十九條 公司及其控股股東、實(shí)際控制人在處理內(nèi)幕信息相關(guān)事項
時，應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息的知悉范圍，簡化決策程序，
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縮短決策時限，減少傳遞環(huán)節(jié)。
公司及公司控股股東、實(shí)際控制人對內(nèi)幕信息相關(guān)事項的決策或研究
論證原則上應(yīng)在股票停牌后或非交易時間進(jìn)行，并采取保密措施，對所有
參加人員作出詳細(xì)書面記載，提出具體明確的保密要求。
第二十條 公司控股股東、實(shí)際控制人在對涉及公司的股權(quán)激勵、并
購重組、定向增發(fā)等重大相關(guān)事項進(jìn)行決策或形成研究論證結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)
第一時間將結(jié)果通知公司，并配合公司及時履行信息披露義務(wù)。公司控股
股東、實(shí)際控制人公開發(fā)布與內(nèi)幕信息相關(guān)的事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過保密審查，
不得以內(nèi)部講話、新聞通稿、接受采訪、發(fā)表文章等形式泄露內(nèi)幕信息。
第二十一條 公司內(nèi)幕信息在依法公開披露前，應(yīng)對承載內(nèi)幕信息的
紙介質(zhì)、光介質(zhì)和電磁介質(zhì)等載體標(biāo)注“內(nèi)幕信息”標(biāo)志，采取保密防護(hù)
措施。公司對內(nèi)幕信息載體的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、保存、維
修、銷毀等應(yīng)進(jìn)行必要的記錄，禁止未經(jīng)標(biāo)注或超越權(quán)限復(fù)制、記錄、存
儲內(nèi)幕信息。
第二十二條 公司及控股股東、實(shí)際控制人按照有關(guān)法律法規(guī)政策的
規(guī)定向相關(guān)行政部門等報送內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)通過專人專車送達(dá)等恰當(dāng)?shù)?保密方式傳遞內(nèi)幕信息相關(guān)載體。
除按規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)向稅務(wù)、統(tǒng)計等部門報送未公開的經(jīng)營財務(wù)信息
外，禁止未經(jīng)加密在互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)中傳遞內(nèi)幕信息。
第二十三條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的
義務(wù)。
公司內(nèi)幕信息尚未公開披露前，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的知情人不得將
有關(guān)內(nèi)幕信息向外界泄露、報道、傳送，更不得利用內(nèi)幕信息為本人、親
屬或他人謀利，不得買賣公司股票及其衍生品種或建議他人買賣公司股票
及其衍生品種。
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第二十四條 公司定期報告公告之前，財務(wù)工作人員和知情人員不得
將公司季度、半年度、年度報表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送，在正式披
露之前，不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站、論壇、公告欄或其他媒介上以任何形式進(jìn)
行傳播、粘貼或討論。
第二十五條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實(shí)際控制
人不得濫用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理
人員向其提供內(nèi)幕信息。
第二十六條 公司及控股股東、實(shí)際控制人按照相關(guān)法律法規(guī)政策要
求向相關(guān)行政管理部門報送內(nèi)幕信息時，應(yīng)當(dāng)以書面告知等方式告知該部
門相關(guān)人員對內(nèi)幕信息的保密要求。
公司因工作關(guān)系需向其他單位或個人提供未公開內(nèi)幕信息的，應(yīng)在提
供之前確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關(guān)信息保密的承諾。
第二十七條 非內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕
信息知情人自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。
第二十八條 公司內(nèi)部內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，
或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺
詐等活動的，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，對
相關(guān)責(zé)任人給予批評、降職、降薪、留職察看、解除勞動合同等處分，依
法提出民事賠償或提請中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等有權(quán)部門對其給予
相應(yīng)行政處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第二十九條 非公司內(nèi)部信息知情人（包括但不限于為公司履行信息
披露義務(wù)出具專項文件的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)
構(gòu)及其人員，持有公司百分之五以上股份的股東或者潛在股東、公司的控
股股東及實(shí)際控制人等）違反本制度，將知曉的公司內(nèi)幕信息對外泄露，
或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺
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詐等活動的，公司將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響對其依法提
出民事賠償，或提請中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等有權(quán)部門對其給予相
應(yīng)處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第三十條 公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公
司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交
易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
核實(shí)并依據(jù)本制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個工作日內(nèi)將有關(guān)情
況及處理結(jié)果報送中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局。
第六章 附 則
第三十一條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定沖突的,按《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管
理辦法》以及公司《章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本制度由董事會負(fù)責(zé)制定并解釋。
第三十三條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。
福建龍洲運(yùn)輸股份有限公司董事會
二〇一三年十二月二十日
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附件一：
福建龍洲運(yùn)輸股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表
證券代碼： 證券簡稱： 內(nèi)幕信息事項：
序 內(nèi)幕信息知情 身份證號 所 在 單 職務(wù)/ 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 登記時間 登記人
號 人姓名 碼 位/部門 崗位 信息時間 信息地點(diǎn) 信息方式 內(nèi)容 所處階段 公開時間
我公司（單位）承諾：以上填寫的資料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，并已向上述人員告知有關(guān)法律法規(guī)對內(nèi)幕信息知情人的規(guī)定。
法人代表簽字： 公司蓋章：
年 月 日
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附件二：
福建龍洲運(yùn)輸股份有限公司
重大事項進(jìn)程備忘錄
交易階段 時間 地點(diǎn) 籌劃決策方式 參與機(jī)構(gòu)人員 商議和決議內(nèi)容 相關(guān)人員簽名
注：重大事項進(jìn)程備忘錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在備忘錄上簽名確認(rèn)。
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